政务公开内容：

（一）公司符合证明核发

实施机关：上海海事局

受理部门：局政务大厅

受理岗位：政务受理员

申 请 人：承担船舶安全与防污染管理责任的公司

具备条件：

（一）《符合证明》签发

1、具有法人资格

2、已建立文件化的安全管理体系

3、安全管理体系已在公司岸上及相关船种的至少1艘船上运行3个月

4、通过申请材料审查

5、经审核组审核通过

6、经审核发证机构审定批准

（二）《符合证明》年度签注

1、在“符合证明”周年日之前3个半月内提出年度审核申请

2、经审核组审核通过

3、经审核发证机构审定批准

（三）《临时符合证明》签发

1、公司为新成立的公司或在其原有“符合证明”上增加船种的公司

2、具有法人资格

3、已建立文件化的安全管理体系

4、公司已就6个月内实施满足《国际安全管理规则》或《国内安全管理规则》全部要求的安全管理体系作出计划安排

5、经审核组审核通过

6、经审核发证机构审定批准

（四）《符合证明》换证

1、在“符合证明”有效期届满之日前3至6个月提出换证审核申请

2、通过申请材料审查

3、经审核组审核通过

4、经审核发证机构审定批准

（五）《符合证明》有效性维持（适用于跟踪审核和附加审核）

1、在年度审核或换证审核后指定时间内提出跟踪审核申请（适用于跟踪审核）

2、经审核组审核通过

3、经审核发证机构审定批准

办理依据：

1、《1974年国际海上人命安全公约》

2、有关决定（包括《对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》）

办结期限：材料审查、实施审核：当地海事机构受理申请之日起20个工作日

审核发证机构审定批准：收到审核报告之日起20个工作日

办理结果：

1、经审定不同意发证或签注的，签发《审核结果通知》并抄送上海海事局，或收回《符合证明》及其副本、《船舶安全管理证书》及其副本

2、经审定同意发证或签注的，签发《符合证明》及其副本、《临时符合证明》副本、《符合证明年度审核签注页》

办理时限：

详见政务公开要求，具体实施审核的时间根据公司的要求，协商后确定。

提交材料清单：

1. 初次审核应提交：

• 安全管理手册

• 安全管理体系文件总清单

• 所有体系文件的电子文档

• SMS有效性评价报告或管理复查报告

• 船舶管理协议（如有代管船）

• 法人资格证明（如营业执照和水路运输许可证）

2. 年度审核应提交：

• 所有体系文件的电子文档

• SMS有效性评价报告或管理复查报告

• 船舶管理协议（如有自上次审核以来新增的代管船）

• 上次审核以来SMS修改情况的说明（包括体系文件的修改和体系组织机构、主要人员的变化）

3. 换证审核应提交：

• 安全管理手册

• 安全管理体系文件总清单

• 所有体系文件的电子文档

• SMS有效性评价报告或管理复查报告

• 船舶管理协议（如有自上次审核以来新增的代管船）

• 上次审核以来SMS修改情况的说明

4. 临时审核应提交：

• 安全管理手册

• 安全管理体系文件总清单

• 所有体系文件的电子文档

• SMS有效性评价报告或管理复查报告

• 船舶管理协议（如有代管船）

• 法人资格证明（如营业执照和水路运输许可证）

• 6个月内实施满足《规则》要求的SMS计划

5. 跟踪审核应提交：

• SMS有效性评价报告或管理复查报告（如有）

• 不符合规定情况的纠正说明

《公司DOC审核申请》填写说明

1. 申请审核种类

——指本次申请哪种类型的审核，如果有多项审核同时申请，或者同时申请将船舶初次审核作为代表船审核，请在此栏中一并填写。如：“第二次年度审核，新增油船船种的初次审核，申请将××轮的船舶初次审核作为本次审核的代表船”。

审核种类包括：1）初次审核；2）年度审核；3）换证审核；4）临时审核；5)跟踪审核

2. 注册地址

——该栏应与《船舶国籍证书》等船舶证书中的对应栏目一致。

3. 公司SMS内代管其他公司船舶情况，船名/船东

——若公司不是所管船舶的船东，请按船舶逐条列明。

4. 公司DOC情况

——公司如有多张DOC，请逐条列明其情况。“发证机构”一栏指该DOC由谁签发。例如：中国海事局代巴拿马主管机关签发。

5. ——“有效期间”指证书的发证时间到有效期，例如：2004.11.12——2009.05.20。

政务公开内容：

（二）《船舶安全管理证书》核发

实施机关：上海海事局

受理部门：局政务大厅

受理岗位：政务受理员

申 请 人：承担船舶安全与防污染管理责任的公司

具备条件：

（一）《船舶安全管理证书》签发

1、公司已取得适用于该船种的有效《符合证明》

2、船舶已配备有关的安全管理体系文件

3、安全管理体系已在本船运行至少3个月

4、通过申请材料审查

5、经审核组审核通过

6、经审核发证机构审定批准

（二）《船舶安全管理证书》中间签注

1、在《船舶安全管理证书》签发后第23个月至第30个月之间提出审核申请

2、经审核组审核通过

（三）《船舶安全管理证书》换证

1、在《船舶安全管理证书》有效期届满前3至6个月提出换证申请

2、通过申请材料审查

3、经审核组审核通过

4、经审核发证机构审定批准

（四）《临时船舶安全管理证书》签发

1、公司已取得适用于该船种的“符合证明”或“临时符合证明”

2、船舶已配备有关的安全管理体系文件

3、申请船舶为新造船舶或公司新承担其安全与防污染管理责任的船舶

4、经审核组审核通过

5、经审核发证机构审定批准

办理依据：

《1974年国际海上人命安全公约》

办结期限：1、材料审查、实施审核：当地海事机构受理申请之日起15个工作日；审核发证机构审定批准：收到审核报告之日起15个工作日。2、中间签注：实施审核后当场办结

办理结果：

1、经审定不同意发证或签注的，签发《审核结果通知》并抄送上海海事局，中间签注时收回《安全管理证书》及相应《符合证明》副本

2、经审定同意发证或签注的，签发《安全管理证书》及其副本、《临时安全管理证书》及其副本，或在《安全管理证书》上签注

办理时限（工作日）：

详见政务公开内容，具体实施审核的时间根据公司要求，协商后确定。

提交材料清单：

1. 初次审核应提交：

• 与该船有关的SMS文件清单

• SMS在船运行以来的有效性评价报告或管理复查报告

• 船舶国籍证书和船舶检验证书

• 船舶管理协议（如有）

2. 中间审核应提交：

• 与该船有关的SMS文件清单

• 相关SMS文件的修改说明

• SMS在船运行以来的有效性评价报告或管理复查报告

• 船舶国籍证书和船舶检验证书

• 船舶管理协议（如有）

3. 换证审核应提交：

• 与该船有关的SMS文件清单

• 相关SMS文件的修改说明

• SMS在船运行以来的有效性评价报告或管理复查报告

• 船舶国籍证书和船舶检验证书

• 船舶管理协议（如有）

4. 临时审核应提交：

• 与该船有关的SMS文件清单

• 公司在3个月内对该船实施内部审核的计划

• 船舶国籍证书和船舶检验证书

• 船舶管理协议（如有）

《船舶审核SMC申请》说明

1. 本申请表在提出船舶审核申请（或同时为该船增发DOC副本）时使用。需要为该船增发DOC副本，还需提交增发DOC副本所需要的附件材料。
2. 申请审核种类

——指本次申请哪种类型的审核。如临时审核。

审核种类包括：1）初次审核；2）中间审核；3）换证审核；4）临时审核

3. “船名”等船舶资料

——这些项目应与《船舶国籍证书》等船舶证书中的对应项目一致。

4. “船舶检验机构”与“船检登记号”

——这些项目应与《船舶检验证书》中的对应项目一致。

5. 公司DOC情况

——这些栏目中仅填写申请审核船舶适用的那张DOC的情况。

6. “DOC”有效期间，“SMC”有效期间

——这两个栏目中填写证书从什么时间起有效，有效期到什么时间。

7. 备注栏中填写其他有关内容，如“希望在何时进行审核”等。

政务公开内容：

办理时限（工作日）：材料审查、报请发证机关签发：当地海事机构受理申请之日起10个工作日。

提交材料清单：

为保证交通部海事局海安全[2002]426号文件，《关于印发<DOC副本及DOC年度审核签注的补充规定>的通知》（以下简称《补充规定》）的落实，规范航运公司申请增发DOC副本及相关文书的行为，结合上海片区实际情况，在申请增发DOC副本时需遵守以下要求。

接收申请单位必须严格按照《补充规定》的要求受理并对申请材料进行审查，申请材料审查通过的，由接收申请单位填写《航运公司增发DOC副本工作单》或《国内航运公司增发DOC副本工作单》，报请增发。材料审查未通过的，公司应补充、修改或重新提交申请。

公司体系新增船舶，申请增发DOC副本时提交《航运公司增发DOC副本申请表》，提交有关文书文件或其复印件（复印件需加盖公司印章），证明新增船舶确实已经或计划纳入公司安全管理体系。公司可根据各自具体情况（如新购买、光租、代管）提交下列证明文件：

1）用以证明“船舶由管理人负责其安全和防污染方面责任”的文书，如满足《航运公司安全管理体系审核发证规则》第74条要求的船舶管理协议；能够体现《航运公司安全管理体系审核发证规则》第74条要求的光租合同和光船租赁登记证明书；购船合同；

2）用以证明“船舶属于船东”的文书，如“船舶所有权登记证书”；“船舶国籍证书”；购船合同；

3）用以说明船舶种类和国籍的文书，如“船舶检验证书”；“船舶国籍证书”；

4）用以说明该船计划运行公司安全管理体系的文书，如“体系在船运行计划”和到提出申请时该计划的执行情况；“在3个月内对该船进行内审的计划”；与该船相关的体系文件总清单；

考虑到需要时间，为不影响航运公司的正常生产，对公司新增船舶，在有关证书尚未办结的情况下，可以将发证机构受理该证申请的回执作为替代材料附上，先行办理增发DOC副本。待有关证完毕后，凭相关证书的复印件领取DOC副本。

如果在申请增发DOC副本的同时，向上海海事局提出船舶审核申请要求的，可以将申请增发DOC副本的要求在船舶审核申请中提出，并附有关附件材料，不必另行提出增发DOC副本的申请。

政务公开内容：

办理时限（工作日）：若SMS变化涉及相关证书的变更，材料审查、报请发证机关签发：当地海事机构受理申请之日起10个工作日。

提交材料清单：

1、本报告在公司安全管理体系