科技信息 。建筑与工程ｏ ＳＣＩＥＮＣＥ＆ＴＥＣＨＮＯＬＯＧＹ ＩＮＦＯＲＭＡＴＩＯＮ ２０１０年第２７期 试论水利水电工程风险管理 张志明’刘耐忠 （１．山东恒泰工程集团有限公司 山东 滨州２５６６１８；２．山东黄河工程局 山东 济南２５００１３） 【摘 要】研究水利水电工程建设期风险管理的有关问题，搞清建设工程中存在的各种风险及其影响程度，并采取有效的风险防范和处理 措施，对保障水利水电工程顺利实施具有十分重要的意义。 【关键词】水利水电工程；风险管理 水利水电工程是我国国民经济和社会发展的重要物质基础．具有 析、判断、归类的过程。风险评估就是在风险识别的基础上对风险进行 工程规模大、投资额度大、建设工期长、结构复杂、影响因素多等特点， 定量分析和描述，是对风险识别的深化，也是确定风险管理技术和决 这些特点决定了其建设过程中存在着许多不确定因素，因此，研究水 策的重要依据之一。风险估计是指在风险识别的基础上，应用相关理 利水电工程建设期风险管理的有关问题，搞清建设工程中存在的各种 论和方法对风险发生的概率进行计算，并估算可能遭受的损失程度。 风险及其影响程度，并采取有效的风险防范和处理措施，对保障水利 风险应对是指采取各种措施和方法，消灭或减少风险事件发生的各种 水电工程顺利实施具有十分重要的意义。 可能性，或者减少风险事件发生时造成的损失。在风险潜伏阶段，正确 预见和及时发现风险苗头，消除各种隐患，阻止风险损失的发生；在风 １ 水利水电工程中主要风险因素 险发生阶段，积极实施抢救与补救措施，将由风险导致的损失减少到 水利水电工程项目的立项、分析和实施的全过程都存在不能预先 最低限度；当风险损失发生后，即在造成后果阶段，迅速对风险损失进 确定的内部和外部的干扰因素．这种干扰因素称为水利水电工程的工 行充分有效的经济补偿，排除直接损失对项目正常进行的干扰，同时 减少间接损失。 程风险。 由于水利水电工程建设全过程中受多种外界因素影响，因此在整 个建设过程程中存在着各种风险，主要有： １．１ 因素影响风险 ３风险管理的规划方式 ３．１风险管理规划的主要内容 在水利水电工程建设过程中会遇到及法规的调整，主要来源 风险管理规划是对潜在的风险及可能的损失，通过调查研究进行 于产业、技术、金融、财政、税收、汇率等， 辨识。对已辨识的风险进行定量的估计和评价，包括对风险可能发生 这都会对其项目的投资以及建设造成风险。 １．２自然风险 气候的变化又会直接导致水文的变化，项目建设期间可能碰上的 析，并对残留的风险进行评估。拟定风险管理实施计划及监督措施方 恶劣气候等等因素也都可能对项目构成威胁。同时，不良地质构造以 案时要强调原则性、可靠性、可操作性和一定的灵活性。初始的风险管 的概率及损失量进行量化分析及其影响的评价。风险对策研究包括对 各种可能减少风险的措施方案的研究：对其可行性和经济合理性的分 及暴雨、泥石流、滑坡、塌方、岩爆等其他不可抗自然力事件对大坝、地 理规划及其对风险的预测，在实践中不可能是一成不变的，大型水利 水电工程由于规模大、工期长，在施工过程中必然会出现各种问题，因 下工程、水库乃至整个工程造成很大威胁。 １．３技术风险 此风险规划的追踪修正是不可避免的，必须根据新情况、新信息，不断 水利工程的设计风险涉及选址风险、工程地质勘测风险、水文调 地对风险管理规划进行修正。 查分析风险以及设计质量等。大坝抗震、泄洪消能、大规模地下工程及 ３．２冰利水电工程建设中主要风险研究对策 我国风险管理方面的研究还处于初级阶段，管理者对风险管理意 水库、厂房的施工质量都关系到项目的整个生命周期。 通过对许多大型水利水电工程的风险特性分析。造成我国水利水 识淡薄，在水利工程项目管理这一领域还很不完善。水利工程项目风 电工程投资风险大的主要原因是行为风险。其具体表现是不注意设计 险管理可以从以下几个方面进行改善．首先建立相应的水利工程质量 质量和施工质量，工程事故和质量问题严重，造成大量返工浪费，致 保险法规体系。通过确定水利工程质量保险中的业主财产险与参建各 使投资大量增加。地质问题是造成工程量增加的主要客观原因。此外， 方（勘察、设计、施工方和风险管理单位）的责任险的配套实施措施，明 也有不少工程由于施工中遭遇超过围堰设计标准的洪水，造成基坑被 确和落实参与建筑工程项目各方所承担的法律责任。其次，建立对风 淹甚至围堰冲垮，而增加意外损失。施工质量问题是工程最大的隐患。 险管理单位的资质认可和监督机制。应该建立有关风险管理单位资质 这种施工质量问题，有的造成施工过程中返工而大量增加投资；有的 认可的办法，使风险管理单位可以不断增强技术能力，持续改进和不 则留下隐患，竣工后又大量追加投资；有的成为病险库，至今等待处理 断完善风险管理体系。第三，整合资源，建立具有充分风险管理人力资 和加固 ２水利水电工程项目风险管理的主要内容及过程 源的风险管理单位。从审图机构、设计单位、保险公司等引进人才，与 现有的监理公司的技术力量相结合，充分整合相应的人力资源，进行 工程保险方面知识的培训和累积。最后，加强风险管理工作的力度，不 断弥补实际工作中不足。针对风险管理工作中的不足之处，还要进一 ２．１水利工程项目风险管理的目的 水利水电工程项目风险管理的目的主要是减少和应对水利工程 步加强管理，优化方案，落实和加强风险管理措施，充分发挥风险管理 信息平台的作用，提高风险管理人员的水平，使风险管理工作得到不 项目开发中所面ｌ临的风险，将损失控制到最少。 水利水电工程项目风险管理是以风险成本最小化实现项目利益 断完善和提高。 的最大化，为水利项目实施创造安全良好的环境，降低工程费用或使 由于受自然环境、社会环境和人为因素的影响，在水利水电项目 保证水利工程项目质量，满足各项质量指标要求，使整个工程能按时 的开发过程中，存在着许多不确定因素。项目管理者作为水利工程项 目建设的实施主体，处于整个工程建设管理的核心和主导地位，应提 竣工．并通过验收，达到预期的效益。 高项目风险管理意识，掌握风险识别技术，开展风险评估与分析，及时 ２．２水利水电工程项目风险管理的过程 水利工程项目风险管理是一个符合一般管理逻辑的连续过程。对 防范和化解风险，水利工程作为一项利国利民的大事，各级承包商和 在做好工程基础上，对工程风险予以 水利水电工程项目风险管理一般需要经过风险识别、风险评估和风险 施工部门均应切实履行自身责任，应对三个过程。 风险识别是对项目面临的尚未显性化的各种潜在风险进行系统 分析，目标是识别项目在实施过程中可能面ｌ临的风险因素和风险事 件．是对水利工程项目所面临的和以后项目实施中潜在的风险加以分 工程投资不突破限额，减少外部环境和内部因素对工程的干扰，保证 工程按进度计划执行，使项目实施时始终处于良好的受控状态。同时 ４结束语 充分重视，确保整个水利水电工程的有序进行。ｔ ［责任编辑：张慧］ ３０１
