内审问题复查情况清单

1.经现场审核发现，该部门对本部门的环境影响因素及危险源未做辨识。

复查结果：已建立对部门的环境影响因素及危险源。

2.该部门建立了法律法规清单，但是未对相关法律法规进行及时的更新和完善。

复查结果：对公司各部门相关法律法规进行了汇总，并进行了更新和完善，其中缺少营销部法律法规。

3.抽查了员工培训相关文件，培训签到表格式不统一。 复查结果：各部门培训签到表格式统一。

4.公司内部沟通方式有员工座谈会、微信群沟通、电话；外部沟通方式有电话、公司网站等。现场审核发现，缺少内部沟通记录，未能提供员工沟通反馈记录。

复查结果：已整改，补充完善了内部沟通记录。

5.抽查12月7日的门禁管理，发现危险化学品车辆出入登记表填写信息不完善。

复查结果：12月14日以后公司《危险化学品车辆出入登记表》填写信息完善。12月14日前，需要等危险化学品车辆司机进厂时进行补充完善

6.未对公司目前面对的挑战机遇以及市场优劣势做出书面分析报告。

复查结果：已做风险分析报告。

财务部内审过程中发现的问题

1.查看了仓库领料流程图，发现未按流程图执行，抽查11月25日和12月5日出库单上没有管理层签字，也无保管员签字，个别出库单没有领料人签字，并且第二联有修改现象。

复查结果：出库单编号已完善。第二联的修改现象未能解决。 2.体系运行以来记录清单仍有未编号现象。 复查结果：记录清单已编号。

3.抽查12月8日，仓库分区界限不明确，个别物品摆放有危险性，且堆放杂乱。

复查结果：未整改。

营销部内审过程中发现的问题

1.抽查12月份资金预算计划表单，高钛渣合同评审表，未编号。 复查结果：合同评审表编号已补充完善。

2.抽查供方评价信息，只有合格供方名录表和供方产品不合格处理单，未做统计分析评价记录。

复查结果：对供方进行了分析评价。

3.营销部未能提供顾客满意度调查表和统计分析记录。 复查结果：已补充顾客满意度调查表，并对顾客满意度进行分析。 4.营销部缺少危险化学品运输司机进行安全培训情况的留存信息。

复查结果：已留存危险化学品运输司机的安全培训情况信息。 5.抽查2017年12月2日的发货回执单，编号为YX/JL-17，发货经办人、驾驶员、审核人未签名。

复查结果：已完善。

6.营销部墙上采购和销售流程与程序文件中流程不一致。 复查结果：已整改。

生产部内审过程中发现的问题

1、配料车间的外包方未能提供操作人员的意外保险参保依据和入职前体检报告；

复查结果：已通知外包方进行体检。

2、液氯库氯气捕消器日常维护不到位，腐蚀现象严重； 复查结果：安环部已更换腐蚀部位。

3、液氯库应急物资库标识不准确，且未在外部张贴应急物资清单；

复查结果：标识仍未进行，物资清单已张贴。

4、液氯库的消防通道被液氯钢瓶占用，安全通道标识不合理，存在超库存现象；

复查结果：为保证生产暂未改进。

5、液氯汽化《岗位操作记录表》设计不合理，之前版本已无法满足现有生产需要，新增加的记录项无对应填写栏，原有版本库存用完后应使用新版本； 复查结果：已完善。

6、抽查11.30日液氯车间的《装卸车检查表》填写不完整，存在漏写项，且检查人签字处无人签字； 复查结果：已完善。

7、液氯库操作人员无行车专项培训记录；

复查结果：安环部已着手对相关人员进行专项培训。

8、锅炉房无现场检查记录；

复查结果：已有记录，放在液氯库。

9、抽查10.13日中控室《日常生产统计表》有未填写项； 复查结果：已完善。

10、装车区地面发现至少6个烟头； 复查结果：已整改。

11、精制一楼水管有漏水结冰现象； 复查结果：暂未整改。

12、氯化车间除负压系统外，未对管道流向进行标识； 复查结果：暂未整改。

13、精制车间的重塔塔釜属于用电高压设备，周围缺少防触电警示标志；

复查结果：已报月底采购计划，采购回来后安装。

14、精制二楼墙壁上的设备责任牌标识不清； 复查结果：已整改。

15、精制车间二楼通往成品区的管道上缺少小心碰头的标识，临时用电的电线私拉乱扯影响通道安全，应急物资里的铁锹损坏； 复查结果：已整改。

16、化验室的马弗炉钢丝网破损，存在安全隐患； 复查结果：已整改。

17、抽查11.18日产品的质量证明书未按照新的标准进行制定； 复查结果：已整改，每三个月外送样品进行一次铝含量的检测。

18、抽查10.14日精钛中间槽化验记录，发现产品不合格，但没

有不合格产品的记录、原因分析及评审过程；

复查结果：已完善相关资料。 19、抽查缺少产品放行批准手续；

复查结果：已进行王攀峰签字章的刻制，制备后在产品的放行手续上盖章。

20、化验室的《产品质量报告单》中审核人员李欣的签字存在代签替签情况；

复查结果：已进行李欣签字章的刻制，制备后在产品的化验单上盖章。

21、原料分析记录表缺少编号； 复查结果：已完善相关资料。

22、试行的《危险化学品车辆安全检查表》登记中存在未按要求放行现象，超载现象（2017.11.30），且放行标准不一致；

复查结果：已完善相关资料。 23、无员工劳动纪律检查记录； 复查结果：已完善相关资料。

安环部内审过程中发现的问题

1、抽查11.27日奖惩通知单，有关“奖惩事项”的描述不具体，缺少具体时间和事件的详细描述；违章整改处罚单不规范且无编号；

复查结果：已完善相关资料。

2、环境影响因素表格格式不统一，且无编号； 复查结果：已完善相关资料。

3、抽查11.08日的动火证：负责人的签字中代签现象严重、签字姓名存在虚假、填写要求不符合要求、编号、版本混乱；

复查结果：已完善相关资料。

4、抽查11.03、11.04日的吊装安全作业证：“特殊工种作业证号”一栏存在漏填现象，且所填的编号不具备考核性、无“部门审批意见”、存在涂改现象；

复查结果：已完善相关资料。

5、临时用电作业许可证：表格设计不合理，存在多余空白的无用栏；存在非本人签字情况；对“完工验收”栏无明确说明；

复查结果：已完善相关资料。

6、高处作业证、动土作业证、受限空间作业证、盲板抽堵作业证、设备检修安全作业证、断路作业通知单：存在表格大小、设计不合理、格式不统一的现象；

复查结果：已完善相关资料。

7、抽查11.06日废水处理操作记录：有空缺、遗忘现象存在，对于11.06号晚上未登记现象未能给出解释；

复查结果：已完善相关资料。

8、抽查废渣处理操作记录：后补现象严重，前后数据不一致；风险评价表：内容不全、无日常的考核记录；

复查结果：已完善相关资料。

9、员工安全培训记录表中“有效性评估”一项无记录； 复查结果：已完善相关资料。

10、抽查环保改造中的尾气改造项目缺少相应的改造方案记录； 复查结果：已完善相关资料。

11、结合综合部管理手册中对“外来文件的管理”，明确安环部如何掌握“法律法规的更新”，并及时更新安环部管理手册中已经作废的相关法律法规；

复查结果：已完善相关资料。

12、危废的储存、转移台账应纳入安环部的受控文件； 复查结果：暂未整改，承诺下周一前整改完。

13、安全施工协议应纳入安环部的受控文件，且对于外包方的管理缺少相关证据，主要体现在：人员资质、安全环保员的缺失、特殊工种持证上岗（例如焊工是否有焊工证）；

复查结果：暂未整改，承诺下周一前整改完。 14、抽查锅炉房、化验室的消防器材，缺少点检记录。 复查结果：已完善相关资料。