国家社会科学基金项目申请书成功范文3

登记号

项目序号 国家社会科学基金项目

申 请 书

项 目 类 别 重 点 项 目

学 科 分 类 哲 学 伦 理 学

课 题 名 称 效率与公平相协调的初次

分配公正研究

项 目 负 责 人

负责人所在单位

大 学

填 表 日 期 2009年1月15日

全国哲学社会科学规划办公室

2008年12月修订

申请者的承诺：

我承诺对本人填写的各项内容的真实性负责，保证没有知识产权争议。如获准立项，我承诺以本表为有约束力的协议，遵守全国哲学社会科学规划办公室的相关规定，按计划认真开展研究工作，取得预期研究成果。全国哲学社会科学规划办公室有权使用本表所有数据和资料。

申请人（签章）

2009 年 1 月 15 日

填 表 说 明

一、本表请用计算机如实填写；所用代码请查阅《国家社会科学基金项目申报数据代码表》。

二、封面上方2个代码框申请人不填，其他栏目由申请人用中文填写，其中“学科分类”填写一级学科名称，并注明主要涉及的学科。 三、数据表填写和录入参阅《填写数据表注意事项》；若有其他不明白的问题，请与当地哲学社会科学规划办公室联系。

四、申请书报送一式

5份，其中1份原件，4份复印件。原则上

要求统一用A3纸双面印制、中缝装订，活页夹在申请书内。各省（区、市）报送当地哲学社会科学规划办公室，生产建设兵团报送本兵团哲学社会科学规划办公室，在京国家机关及其直属单位的申请书报送党校科研部，在京部属高等院校报送教育部社科司，中国社会科学院报送本院科研局，系统（含地方院校）报送全军哲学社会科学规划办公室。

五、全国哲学社会科学规划办公室通讯地址：北京市西长安街5号，邮政编码：100806。

填 写 数 据 表 注 意 事 项

一、本表数据将全部录入计算机，申请人必须逐项认真如实填写。填表所用代码以当年发布的《国家社会科学基金项目申报数据代码表》为准。

二、表中粗框内一律填写代码，细框内填写中文或数字。若粗框后有细框，则表示该栏需要同时填写代码和名称，即须在粗框内填代码，在其后的细框内填相应的中文名称。 三、有选择项的直接将所选项的代码填入前方粗框内。

四、不具有高级专业技术职务者申报青年项目必须填写第一推荐人和第二推荐人两栏内容。

五、部分栏目填写说明：

课题名称——应准确、简明反映研究内容，最多不超过40个汉字（包括标点符号）。 主 题 词——按研究内容设立。最多不超过3个主题词，词与词之间空一格。

项目类别——按所选项填1个字符。例如，选 “重点项目” 填“A”，选“一般项目” 填“B”，选“青年项目”填“C”等。申请青年项目请注意申报人的条件。

学科分类——粗框内填3个字符，即二级学科代码；细框内填二级学科名称。例如，申报哲学学科伦理学专业，则在粗框内填“ZXH”，细框内填“哲学伦理学”字样。跨学科的课题，填写为主的学科分类代码。“公共管理学科”填写“政治学其他学科”代码（即ZZE），管理学其他学科选择相关的学科分类代码。

所在省市——按代码表规定填写。地方院校不按属地填写，一律填写“系统”。 所属系统——以代码表上规定的七类为准，只能选择某一系统。

工作单位——按单位和部门公章填写全称。如“北京师范大学哲学系”不能填成“北京师大哲学系”或“北师大哲学系”，“中国社会科学院数量与技术经济研究所”不能填成“中国社科院数技经所”或“中国社科院数技经所”，“北京党校”不能填为“北京党校”等。

通讯地址——按所列4个部分详细填写，必须包括街（路）名和门牌号，不能以单位名称代替通讯地址。注意填写邮政编码。

主要参加者——必须真正参加本项目的研究工作，不含项目负责人。不包括科研管理、财务管理、后勤服务等人员。栏目不够可加附页。

预期成果——指最终研究成果形式，可选报1项或2项。例如，预期成果为“专著”填“A”，选“专著”和“研究报告”填“A”和“D”。字数以中文千字为单位。

申请经费——以万元为单位，填写阿拉伯数字。申请数额可参阅本年度申报公告。

二、课题论证

1．本课题国内外研究现状述评及研究意义。2．研究的主要内容、基本思路和方法、重点难点、主要观点及创新之处。3．前期相关研究成果和主要参考文献。限4000字以内。 【1.本课题国内外研究现状述评及研究意义】 初次分配公正是分配公正乃至社会公正的前提和基础。以2006年政治局专门研究收入分配问题和2007年总在十七大报告中首次提出“初次分配和再分配都要处理好效率和公平的关系”为标志，包括初次分配公正在内的分配公正问题成为党和国家关注的重点，表明了党和遏制收入分配不公、缩小差距的强烈意愿。在这种形势下，迫切需要学术界对初次分配公正问题进行全面、系统的总结和研究，为党和提供决策咨询、理论支撑和道德辩护。 国外研究现状：收入分配的公正问题，尤其是初次分配的公正问题，一直是西方经济伦理学争议最大的问题之一。早在200多年前，古典经济学家就对国民收入分配的公正问题进行研究并形成了较系统的概念，以亚当·斯密和李嘉图为代表提出的功能性收入分配公正理论，主要是研究国民收入的初次分配以及初次分配的公正问题，讨论了生产要素与其所得收入的关系。其分配公正的原则是依据生产要素对产品生产所做的贡献大小来进行分配，以体现效率原则。他们还基于劳动创造价值的理论，重视社会经济中各阶级对他们的土地、资本和劳动的绝对个人所有权，以及资本家和土地所有者之间、劳动和资本之间在分配份额上的矛盾等价值判断问题。新古典经济学的分析则明显偏离了社会各阶级收入份额的概念，他们以自由竞争为条件，以生产要素划分为前提进行研究，按照边际生产率决定生产过程中各要素的收入。马歇尔的收入分配公正理论是西方各种新旧分配公正理论的综合，他吸收了边际的思想，将注意力从分配份额转向稀缺性资源的配置以及投入报酬与生产贡献之间的关系。他不仅继承了萨伊的“三位一体”公式，而且把企业家的经营管理才能作为劳动、资本、土地并列的第四生产要素，认为对它的报酬就是利润。凯恩斯对分配问题十分关注，他认为：“我们生存其中的经济社会，其显著特点表现在不能提供充分就业，以及财富与所得之分配有欠公平合理。”他的分配公正理论以有效需求理论为基础，从工资和利率的下降刚性出发，建立了投资决定储蓄的理论。他还提出解决分配不公的手段，其一是提高富人的个人所得税率；其二是消灭食利阶层。20世纪50年代中期出现的后凯恩斯主义的收入分配公正理论，其最大的特点是对分配关系进行动态的分析，把收入分配公正理论与经济增长理论结合起来，并且着重从收入分配对资本形成的影响，收入分配对经济增长的影响进行分析，从而使分配摆脱了单纯的定价与产品的划分范围。 西方哲学伦理学界同样对初次分配公正问题进行的较深入的研究。他们对初次分配公正的研究特点有以下几方面：①从研究目的看，现代西方初次分配公正研究主要是为西方民主社会发展提供道德判断根据。②从研究重点看，初次分配公正是他们研究的主要问题。③从研究趋势看，现代初次分配公正理论日益呈现出政治哲学和具体社会科学相融合的特征。现代初次分配公正理论纷繁复杂，观点纷呈,其主要观点可以从不同角度进行分析：①从建立初次分配公正理论的逻辑基点或重心的差异来看，现代西方分配公正理论可以划分为以罗尔斯的“社会正义论”、诺齐克的“秩序正义论”和加拿大哲学家尼尔森的“激等主义正义论”为代表的个人基本经济权利公正论，以瓦尔策代表的共同理解的社会意义为理论基点的社会团体理念分配公正论和以麦金泰尔为代表的以人类的美德和实践合理性为理论基点的人类德性分配公正论三大派别。②从与西方社会文化的关系看，现代西方初次分配公正理论可以划分为以罗尔斯为代表的反对一些人为了分享更大利益而剥夺另一些人的自由（即温和自由主义分配公正论）、以哈耶克和诺齐克为代表的认为个人行为正当性的标准在于它是否符合一些普遍的原则（即激进自由主义分配公正论）和以麦金泰尔为代表的批判自由主义、超越现代主义政治要求的后现代主义分配公正论三大派别。 国内研究现状：国内对收入分配的研究以及对公平与效率关系的研究，自20世纪90年代末开始成为学术界和理论界的一个热点问题。特别是2006年政治局召开专门会议研究收入分配问题以后，不少有关专家和学者为此发表了许多有份量的论文，如楼继伟（2006）、林毅夫（2007）、吴忠民（2004）、邓聿文（2006）、宫希魁（2005）等从不同角度和层面上进行了有益的探讨。十七大后，学术界发表一些关于初次分配公正研究的成果，有代表性成果作者有何建华（2007）、李欣欣（2008）、杨玉平（2008）、

梁展凡（2008）、陶磊（2008）、康士勇（2008）等。具体来说，国内学术界主要研究了下列几个问题：①关于效率与公平的关系。效率与公平是人类不懈追求的两大价值目标。但是，在对这两大价值目标追求的同时，如何合理处理二者之间的关系，却成了困扰人类社会生活的重大难题，以至有人将其称为社会科学领域中的“哥德猜想”。关于公平与效率关系的论点主要有三种：“公平优先论”、“效率优先论”和“公平效率并重论”。 目前国内学者现渐趋统一，大都认识到公平与效率是正向的、统一的、互动的关系，公平有助于效率的提高，效率有助于公平的实现。②关于初次分配公正的内涵。初次分配，一般是指国民收入作必要的扣除(税收、企业年金) 之后在生产参与者之中进行分配。从宏观层面来看，初次分配公正涉及的是的财政收入、企业收入和个人收入三者在国民收入中所占比例是否合理；从微观层面来看，主要有三个方面:一是机会与规则平等，二是过程平等，三是结果平等。③关于初次分配公正的价值。初次分配是基础性的分配,是在全社会各种微观单位内部分散进行的分配。在整个国民收入分配中,初次分配的数额要比二次分配大得多,涉及的面也广得多。初次分配的大格局一旦确定下来,二次分配是无力从根本上改变的,只能在此格局基础之上通过财政收支和转移支付手段在局部或一定环节上作出调整和修正。如果初次分配中的问题比较大,不公正问题很严重,二次分配即使能从社会公正的角度,采取必要调节措施,其后果也未见得理想。因此，初次分配中的不公平问题,主要应该在初次分配中解决,不能推给二次分配。④关于初次分配公正的衡量标准。衡量一国国民收入初次分配是否公正有三个指标：一是分配率；二是每小时劳工成本中的福利开支；三是社会保障税与占税收收入的比重。如果劳动者的报酬总额占GDP的比重越高，说明国民收入的初次分配越公平。同样，每小时劳工成本中的福利开支越高，或社会保障税与个人所得税占税收收入的比重越高，则国民收入的初次分配越公平。初次分配的这些特征至少反映了一个事实，即国民收入分配的基本格局，是以初次分配中的公平因素为主，以再分配中的公平调节为辅。⑤关于初次分配不公正的现状。一是劳动力流动受阻和就业不充分而引起的分配不公。二是由于企业之间的生产经营条件的差别而产生的分配不公。三是国家和企业所得比例越来越高 ,职工所得比例越来越低而引发的分配不公。四是劳动在收入分配中所占比重明显下降造成不公。五是企业内部资本所有者、经营管理者和劳动者之间的分配不公。六是由于不合理的行业垄断所形成的企业之间市场竞争环境失衡所导致的分配不公。七是由于某些制度和规则缺失以及监管机制不健全而造成国家财产流失所导致的分配不公。八是由于一些权力机构的、寻租、钱权交易、贪污受贿等行为而导致的分配不公。⑥关于实现初次分配公正的对策。主要有建立完善的市场体系，营造市场主体公平竞争的环境；确立工资增长机制，提高劳动要素在收入分配中的权重；建立工资分配宏观体系，完善工资协商机制；加快垄断行业的改革，尽量引入竞争机制；改善人力资源质量，提高劳动者素质；加强法制建设，坚决取缔不合理不合法收入等。 综上所述，国内外学术界对效率与公平相互协调视野下的初次分配公正问题进行了初步的研究，初次分配公正的理论基础、初次分配公正的意义、初次分配公正与再分配公正的关系、初次分配公正与效率和公平的关系等涉猎较少，实现初次分配公正的对策研究不够深入，初次分配公正研究的系统性、全面性亟待加强，目前还未见到初次分配公正研究的专著。 研究意义：①理论价值。收入分配制度的改革涉及到人民群众最关心、最现实的切身利益，合理的收入分配制度是全体人民的共同愿望，也是社会公平的重要体现。从学科层面来讲，收入分配制度改革当然是经济学的研究范围，但它同样关涉到人的生存状态、生存质量与意义，实证分析研究的纯经济学又显然不能完全充当此任，因而，对收入分配公平的制度安排，特别是初次分配的制度设计，没有伦理价值的考量是缺乏人文生命的。无论是对经济学理论的发展和充实，还是对伦理学、经济伦理学理论的丰富都是大有裨益的。②现实意义。注重社会公平，收入分配改革是场深刻的社会变革。解决初次分配不公正的问题，虽然不一定能根除我国差距问题，但无疑能起到不可低估的遏制作用。党的十七大提出“初次分配和再分配都要处理好效率和公平的关系，再分配更加注重公平”的分配原则，是对我国收入分配制度内涵的丰富和完善。本课题以初次分配的公正问题作为切入点，就是紧紧扣住收入分配的起点公平和机会公平，强调对分配制度的改革不仅是经济技术理性层面的，而且要在效率与公平关系的协调下，在伦理价值考量下实现合规律性和合目的性的统一。以此试图提出解决问题的办法，为构建社

会主义和谐社会和经济的健康持续发展提供理论和实践支持。 【2. 研究内容、重点难点、主要观点及创新、研究方法和思路】 主要内容：（一）导论 1.时代呼唤：收入分配不公正问题的凸显 2.概念界定：效率与公平、初次分配、初次分配公正 3.文献综述：研究现状与不足 （二）初次分配公正的价值 1.初次分配公正是社会公正的重要前提 2.初次分配公正是发展市场经济的必然要求 3.初次分配公正是构建和谐社会的关键环节 4.初次分配公正是社会主义的本质要义 （三）初次分配公正的思想发展 1.西方初次分配公正思想 2.中国传统初次分配公正思想 3.马恩的初次分配公正思想 4.初次分配公正思想在当代的发展 （四）我国初次分配制度的变迁 1.1949年至1978年我国初次分配制度的基本情况 2.1979年至2008年我国初次分配制度的基本情况 3.我国初次分配制度改革的走向 （五）初次分配领域中的效率与公平 1.效率与公平关系的历史考察与比较 2.我国分配领域效率与公平观的变迁 3.分配公正视阈中的效率与公平 （六）初次分配兼顾效率与公平的科学依据 1.初次分配兼顾效率与公平的理论依据 2.初次分配兼顾效率与公平的实践依据 3.初次分配公正与再分配公正的关系 （七）当前我国初次分配不公正的现状分析 1.我国对国民收入初次分配的操作和实现 2.当前我国初次分配不公正的表现 3.初次分配不公正问题的根源 4.初次分配不公正的危害 （八）初次分配公正的原则和标准 1.初次分配公正的基本原则 2.初次分配公正的衡量标准 （九）效率与公平相协调的初次分配公正对策 1.提高居民收入在国民收入分配中比重 2.提高劳动报酬在初次分配中的比重 3.建立企业职工工资正常增长机制和支付保障机制 4.打破垄断经营 5.取缔非法收入 6.健全教育公平机制

7.建立城乡劳动者平等就业制度 重点难点：重点是“当前我国初次分配不公正的现状分析”和“实现效率和公平相协调的初次分配公正的对策”。难点是“初次分配兼顾效率与公平的科学依据”和“初次分配公正的原则和标准”。 主要观点：实现社会公正必须把国民收入初次分配的公正问题纳入到学术研究的视野中，作为经济制度改革的核心，国民收入分配制度改革关涉到公众福利和切身利益。我国收入分配不公正的表现主要在初次分配领域，也就是说，国民收入财富的占有不公在起点就已开始，怎么实现起点阶段的公正和机会均等是我国收入分配制度改革的焦点，它不仅仅是一个经济问题，更是一个敏感的政治问题，关系到目标和社会主义和谐社会的实现。 创新之处：在国民收入分配环节实现公平问题上，首次强调要在效率与公平的相互协调下把初次分配公正纳入到社会公正问题研究的重点范围，除了经济学理论技术分析之外，必须在分配起始阶段即对初次分配进行了伦理价值上的考量，给予必要的人文道德关怀。 研究方法：黑格尔说过：“在探索的认识中，方法也是工具，是主观方面的某种手段，主观方面通过这个手段和客体发生关系。”探求“实现效率与公平相协调的初次分配公正研究”，同样要通过一定的科学方法和手段，才能实现目标。本课题拟采用下列研究方法：一是归纳和演绎法。通过综合和归纳，掌握研究动态，把握学术前沿，理清中外思想家初次分配公正的思想和当前初次分配不公正的现状；通过演绎法，分析初次分配不公正的原因、危害及对策等。二是制度分析法。既分析制度变迁对初次分配收入差距上的影响，又分析制度变迁过程、特点及变迁中的具度对初次分配公正的影响。三是实证分析与规范分析相结合的方法。实证分析回答“是什么”或“怎么样”问题，规范分析回答“应该是什么”、“应该怎么样”问题。本课题用此方法分析当前我国初次分配不公正的现状，研究效率与公平的相互关系，提出初次分配公正的原则和标准。四是静态分析与动态分析相结合的方法。通过此法，对我国收入分配差距有一个全景式的理解。在对初次分配公正的现状分析时，既有对现状的静态分析，又有对发展过程的动态分析。 基本思路：本课题研究以马克思主义分配公正理论为指导，整体思路框架如下图所示： 课题论证 文献查阅 文献综述 提出问题 梳理问题 资料收集 分类调研 初次分配公正的价值、初次分配公正的思想发展 初次分配制度变迁 效率与公平的关系 初次分配公正现状分析 初次分配公正的原则和标准、效率与公平相协调的初次分配公正对策 【3．前期相关研究成果和主要参考文献】 前期成果：汪荣有：《当代中国经济伦理论》，专著，人民出版社，2004年版； 汪荣有：《经济公正论》，博士论文，华中科技大学，2008年5月； 汪荣有：以人为本的经济伦理价值，《哲学研究》，2007（2）； 汪荣有：论经济伦理主流，《企业经济》，2005（3）；

汪荣有：中国古代生产伦理观，《江西社会科学》，2005（3）； 汪荣有：道德——经济发展的内驱力，《道德与文明》，2005（1）； 汪荣有：论共享，《马克思主义研究》，2006（10）； 汪荣有：论经济行为的道德评价，《当代财经》2006（8）； 汪荣有：效率与公平的关系及在社会发展中的地位，《江西师大学报》2007（2）； 汪荣有：论生产公正，《企业家天地》2007（9）； 汪荣有：论消费公正，《企业经济》2008（2）； 汪荣有：经济公正——社会经济活动的精神动力，《江西师大学报》2008（3）； 汪荣有：论制度公正与经济和谐，《现代商贸工业》2007（11）。 参考文献：约翰·罗尔斯：《正义论》，中国社会科学出版社，1998年版； 何建华：《分配公正论》，人民出版社，2007年版； 楼继伟：《关于效率、公平、公正相互关系的若干思考》，《学习时报》2006.6.20； 林毅夫：《以初次分配实现公平和效率的统一》，《党政干部文摘》，2007（6）； 王小鲁、樊纲：《中国收入差距的走势和影响因素分析》，《经济研究》，2005（10）； 钟青林、赵癸萍：《改革开放以来我国分配制度变迁之述评》，《法制与社会》，2007（4）； 彭爽：《1978年来中国国民收入分配格局的演变、现状与对策》，《经济评论》2008（2）； 牛月翰：《我国收入分配不公问题的深层制约因素及对策分析》，《理论导刊》，2007（2）； 苏文宁：《近年来公平与效率关系研究综述》，《宁夏党校学报》，2006（2）； 吴忠民：《正的初次分配规则》，《文史哲》，2004（2）； 李欣欣：《初次分配和再分配的好效率与公平的关系》，《经济研究参考》，2008（17）； 赵振华：《关于提高初次分配中劳动报酬比例的思考》，《党校学报》，2007（6）； 陈享光：《论我国收入分配不公的根源和选择》，《教学与研究》，2007（7）； 杨玉平：《初次分配体现公平的经济依据和人性体现》，《山东财政学院学报》，2008（1）。

三、完成项目研究的基础和保证

负责人和主要成员前期相关科研成果的社会评价（引用、转载、获奖及被采纳情况）；完成本课题研究的时间保证、资料设备等科研条件。 近五年来，课题负责人主持完成了两个国家社科基金项目：2003年结项的《当代中国经济伦理的嬗变与经济伦理建设问题研究》和2008年结项的《社会主义市场经济条件下经济公正研究》；主持完成了江西省高校人文社科课题《刘少奇伦理思想研究》和江西省社会科学规划项目《中国经济伦理经济伦理建设问题研究》。出版了相关的伦理学专著13本，发表了相关论文60多篇，多篇文章被复印资料复印或辑目。罗教授为《当代中国经济伦理论》作序，称“全书不少地方有作者自己的见解，对于经济伦理的学科建设和经济伦的实践，具有一定的学术价值和实践意义。”该书2006年获江西省优秀社科成果一等奖和江西省高校人文社科优秀成果一等奖。《刘少奇伦理思想研究》出版后，《光明日报》、《江西日报》进行了报道，《江西社会科学》等刊物发了书评。《以人为本的经济伦理价值》一文在《哲学研究》发表后，《人民日报》发了摘要。 课题组成员中有博士4人、硕士3 人，有高级职称人员3人、讲师4人，他们都取得过一定的相关研究成果。课题组成员都是高等学校的专职教师和研究生，有充裕的时间做好课研究工作，有较强的科研能力完成研究任务。 学校及有关院、所有相关中外文图书180万册，英文图书29万册，中外文期刊200多种2200多册，长期订购的主要专业期刊载100多种，多媒体网络已与INTERNET连通，有足够的电脑、打印机和复印机，可满足科研文献资料的查询、检索和论著撰写、修改、打印的要求。 综上所述，课题组人员搭配合理，科研能力较强，课题研究的物质条件较好，科研手段较先进，有足够的时间和能力完成本课题的研究任务。

四、经费概算

序号 1 2 3 4 经费开支科目 资料费 数据采集费 差旅费 会议费 国际合作与交流 设备费 2008年 年度预算 40000 30000 30000 50000 金额（元） 10000 10000 30000 20000 序号 7 8 9 10 经费开支科目 专家咨询费 劳务费 印刷费 管理费（重点项目不超过3000元，一般项目和青年项目不超过2000元。不能重复提取。） 其他 150000 2010年 2011年 2012年 金额（元） 18000 16000 14000 2000 5 6 10000 10000 11 合计 2009年 10000

五、推荐人意见

不具有高级专业技术职务者申请青年项目，须由两名具有正高级专业技术职务的同行专家推荐。推荐人须认真负责地介绍项目负责人和参加者的专业水平、科研能力、科研态度和科研条件，并说明该项目取得预期成果的可能性。 第一推荐人姓名 专业职务 研究专长 工作单位 第二推荐人姓名 专业职务 研究专长 工作单位

六、项目负责人所在单位审核意见

申请书所填写的内容是否属实；该课题负责人和参加者的政治业务素质是否适合承担本课题的研究工作；本单位能否提供完成本课题所需的时间和条件；本单位是否同意承担本项目的管理任务和信誉保证。 单位科研管理部门公章 单 位 公 章 年 月 日 年 月 日 七、各省、区、市、兵团社科规划办或在京委托管理机构意见

对项目负责人所在单位意见的审核意见；是否同意报全国哲学社会科学规划办公室送学科评审组评审；其他意见。 单 位 公 章 年 月 日

八、学科评审组评审意见

学科组人数 赞成票 建议资助金额 主审专家签字： 学科组长签字： 年 月 日 年 月 日

主审专家意见 实到人数 反对票 表决结果 弃权票 学科评审组意见 万元 万元 主 审 专 家 建 议 立项意见