山东省地下开采非煤矿山企业“双重预防体系”建设评估认定标准

山东省地下开采非煤矿山企业“双重预防体系”建设评估认定标准

日期：考核指标 考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分基本要求（80分）组织机构（20 分）

1.企业应建立“两个体系”建设组织领导机构，组织领导机构组成人员应包括企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员，企业主要负责人担任主要领导职务，全面负责企业“两个体系”建设。

2.企业应明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员“两个体系”建设应履行的职责，并在安全生产管理制度中增加安委会.安全领导小组相关职责。

3.企业应制定“两个体系”建设实施方案，明确工作分工.工作目标.实施步骤.1.未以正式文件（红头文）明确建立企业“两个体系”建设组织领导机构的，扣2 分。

2.企业“两个体系”建设组织领导机构的组成人员不全面，缺一个岗位扣2分；企业主要负责人未担任主要领导职务的，扣5 分。

3.未明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员“两个体系”建设职责的，一项不符合扣2分。

4.未制定“两个体系”建设实施方案的，扣5 分。

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“两个体系”建设实施方案未明确实施时间.责任人与分工.工作任务等，一项不符合扣2 分。

5.企业主要负责人.分管负责人及各岗位人员未履行“两个体系”建设职责的，每人次扣2 分。查文件：下发的正式文件.安全生产责任制度。查阅“两个体系”建设实施方案，并对照实际实施情况。询问：企业主要负责人.分管负责人及各层级.各岗位人员是否掌握“两个体系”建设基本要求及应履行的主要职责。考核指标 考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分工作任务.进度安排等。

否决项：未建立“两个体系”组织机构，明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员相关职责的，评定验收不通过。全员培训（20 分）

1.企业应制定“两个体系”建设培训计划，明确培训学时.培训内容.参加人员.考核方式.相关奖惩等。

2.应分层次.分阶段组织进行“两个体系”建设的培训，培训内容应符合相关地方标准要求。

3.培训结束须进行闭卷考试，考核结果应记入培训档案。

1.企业未制定“两个体系”建设培训计划或计划不具体的，扣5 分。

2.培训记录或档案不详实，无签到表，无教材或课件.教师等相关记录的，扣5 分。

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3.未对全员进行“两个体系”建设培训，缺少部门/岗位的一项扣2 分。

4.培训结束未组织进行闭卷考试的，扣5 分。否决项：抽查10%的相关岗位人员，5 人及以上未掌握企业“两个体系”建设培训内容，验收评定不予通过。查资料：

1.培训计划。

2. 培训教育记录与档案。抽查问询：

1.随机抽查.问询各层级.各岗位人员是否掌握“两个体系”建设培训内容。

2.企业负责人.部门负责人.应明确本企业的重大风险.“两个体系”建设.运行流程。体系文件（20 分）

1.企业应制定符合“两个体系”建设标准要求的风险分级管控和隐患排查治理制度.作业指导书等体系文件。

1.未制定风险分级管控制度的，扣5分。

2.未制定隐患排查治理制度的，扣5分。

3.未制定教育培训制度的，扣5 分。查资料：

1.风险分级管控制度和隐患排查治理制度等体系文件文本。

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2.制度发放或传达考核指标 考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分

2.体系文件应符合企业实际.具有可操作性，并传达至各部门/岗位。

4.未制定持续更新制度的，扣5 分。

5.未制定运行考核制度，扣5 分。

6.各项制度不符合企业实际.不具有可操作性的，一项内容不符合扣2 分。

7.制度未传达到各部门/岗位的，发现一个部门/岗位扣2 分。记录。现场检查：工作岗位是否已获取有效的风险分级管控和隐患排查治理制度等体系文件。责任考核（20 分）

1.企业应在“两个体系”运行考核制度中明确考核奖惩的标准.频次.方式方法等，并将考核结果与员工工资薪酬相挂钩。

2.应落实“两个体系”运行考核制度，根据“两个体系”考核结果予以奖惩。

1.“两个体系”运行考核制度内容不具体，未明确考核奖惩的标准.频次.方式方法，未将考核结果与员工工资薪酬相挂钩的，每项扣5 分。

2.未根据“两个体系”考核结果落实奖惩的，一项不符合扣5 分。否决项：未建立健全“两个体系”运行考核制度，或未有效落实的，评定验收不通过。查资料：

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1.“两个体系”运行考核制度

2. “两个体系”考核奖惩记录，相关财务.工资记录。风险分级管控体系建设（550 分）风险点排查.确定（30 分）

1.作业活动清单应覆盖企业生产经营过程中各类作业活动。

2.设备设施类清单应覆盖企业生产经营过程中涉及的设备.设施。

3.职业病危害风险点应覆盖岗位工人接触职业病危害

1.未建立作业活动清单，扣10 分。清单未涵盖主要作业活动的，缺一项扣5分。

2.未建立设备设施清单，扣10 分。清单未涵盖主要设备.设施的，缺一项扣5 分。

3.未建立职业病危害风险清单扣10 分。清单未涉及产生粉尘.化学物浓度高.查资料.查信息系统：

1.作业活动清单。

2.设备设施清单。

3.职业病危害风险清单。查现场：通过分析工艺流程.考核指标 考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分的所有工作地点或设施。

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噪声超标的等职业病危害严重的地点/场所/岗位，缺一项扣2 分。

4.风险点划分.确定不符合划分原则的，一项扣5 分。否决项：风险点划分有10%划分不符合划分原则和企业实际的，评定验收不通过。生产现场判断是否遗漏主要作业活动.设备设施.职业病危害严重的地点/场所/岗位。危险源辨识.分析（150 分）

1.企业应组织相关部门.班组.岗位人员进行危险源辨识.分析。

2.针对作业活动清单，采用合理的辨识方法对每个作业活动及作业步骤进行危险源辨识.分析。

3.针对设备设施类清单，采用合理的辨识方法进行危险源辨识.分析。

4.通过调查和工程分析等方法识别各职业病危害风险点存在的粉尘.化学物.高温.噪声.电离辐射等职业病危害因素及其来源.接触方式及接触时间.可能导致的职业病和健康损害等。

1.未按照工作危害分析法针对作业活动清单逐个进行危险源辨识.分析的，缺一项扣10 分。作业活动危险源辨识.分析不准确.重要危险源遗漏的，一项不符合扣5 分。

2.未按照安全检查表法针对设备设施清单逐个进行危险源辨识.分析，缺一项扣10 分。设备设施危险源辨识.分析不准确.重要危险源遗漏的，一项不符合扣5 分。

3.职业病危害风险点可能存在的粉尘.化学物.高温.噪声.电离辐射等职业病危害因素未

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进行识别的，缺一项扣5分。否决项：危险源辨识有10%不准确的，评定验收不通过。查资料.查信息系统：

1.作业活动分析评价记录。

2.设备设施分析评价记录。

3.职业病危害风险清单。

4.职业病危害因素检测报告。询问：询问岗位人员参与危险源辨识.分析情况。岗位人员是否了解本岗位存在的风险点.危险源及其危害后果（事故类型） ，是否考核指标 考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分了解其接触的职业病危害因素及其对健康的损害。风险评价（80 分）

1.风险评价准则应符合法律法规及企业安全生产实际。

2.参与评价人员应熟知企业评价准则，合理评价，评价级别正确。

3.重大风险的确定依据细则.实施指南进行判定。4 按照 DB37/T2973—xx中

5.5.1 进行作业岗位职业病危害风险分级。

1.未结合企业安全生产实际制定风险评价准则的，扣5 分。

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2.评价人员不熟悉评价准则或者风险评价取值不合理.评价级别不准确，一项不符合扣2 分。

3.应为重大风险而未判定为重大风险的，一项不符合扣10 分。

4.未进行作业岗位职业病危害风险分级，一项不符合扣2 分。

5.未按照 GB41-86 标准进行事故类型判定的，每项扣2 分。否决项：应判定为重大风险而未判定为重大风险，存在三项的，评定验收不通过。查资料.查信息系统：

1.风险评价准则。

2.工作危害分析及安全检查表分析等分析记录。

3.作业岗位职业病危害风险分级报告。询问：

1.企业主要负责人.部门负责人.岗位人员是否掌握企业重大风险相关内容。

2.相关岗位人员是否熟知风险评价规则并进行正确的评价。控制措施（150 分）岗位人员从工程技术.管理.培训教育.个体防护.应急处置五个方面，针对辨识出

1.控制措施与实际不符.可操作性较差.未有效落实.有遗漏的，一项不符合扣2 分。

查资料.查信息系统：检查控制措施制定过考核指标 考核要点 达标标准 评分标准 考

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核方法 考核记录 扣分的危险源，提出风险控制措施，并经过企业相关程序评审确定，控制措施应与实际相符，具有可操作性并得到有效落实。

2.岗位人员未参与控制措施制定的，每人次扣2 分。

3.企业未按程序组织进行控制措施评审确定的，扣10 分。否决项：核查控制措施，10%及以上控制措施与实际不相符.不具有可操作性.未有效落实.管控措施缺失的，评定验收不通过。程，是否全员参与并经过评审确定，控制措施是否全面.无疏漏.可操作性强并有效落实。现场检查：核查岗位人员是否掌握自身岗位相关控制措施。风险分级管控（90 分）

1.企业应结合机构设置情况，合理确定各等级风险的管控层级。

2.根据风险分级管控原则，确定风险点.危险源的管控层级，落实管控责任。

1.风险管控层级不符合地方标准要求的，扣5 分。

2.各风险点和危险源未根据管控层级确定责任部门及人员，落实管控责任的，每项扣2 分。

3.抽查企业主要负责人.部门负责人.岗位人员，未掌握相应管控风险内容的，每人次扣5 分。否决项：根据相关记录文件，抽查10%相关岗位人员,5 人及以上未掌握本岗位应管控风险及相关控制措施的，验收评定不予通过。查资料.查信息系统：工作危害分析记录.安全检查表分析记录等资料。询问：企业主要负责人.部门负责人.岗位人员是否清楚

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应管控的风险及相关控制措施。考核指标 考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分风险分级管控清单（30 分）

1.企业应编制风险分级管控清单，清单应由企业组织相关部门.岗位人员按程序评审，并由企业主要负责人审定发布。

2.风险分级管控清单的形式.内容应符合相关地方标准要求。

1.未建立作业活动类风险分级管控清单，扣5 分。

2.未建立设备设施类风险分级管控清单，扣5 分。

2.未建立职业病危害风险分级管控清单，扣5 分。

3.风险分级管控清单中内容及格式不符合通则.细则等地方标准要求的，每项扣2 分。

4.风险分级管控清单未经企业主要负责人审定发布的，每项扣2 分。查资料.查信息系统：

1.作业活动类风险分级管控清单。

2.设备设施类风险分级管控清单。

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3.职业病危害风险分级管控清单。风险告知（20 分）

1.企业应通过有效方式告知企业主要风险相关内容。

2.对存在重大风险和重大职业病危害风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志。

3.应组织各层级.各岗位进行风险评价结果的告知培训。

1.未采取有效方式告知风险的，风险告知内容不符合要求的，每少一项扣2分。

2.告知地点不当，每处扣5 分。

3.对存在重大安全和重大职业病危害风险的工作场所和区域，未设置明显的警示标志，每处扣5 分。查文件：

1.风险告知相关文件

2.告知方式及内容

2.培训记录等资料现场检查：安全风险和职业病危害风险公告栏及安全警示标志.监测或预警设施。隐患排查编制隐患排查清单（50）

1.生产现场类隐患排查清单内的排查内容及标准应包

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1.未建立生产现场类隐患排查清单，扣30 分。生产现场类隐患排查清单内查资料.查信息系统：考核指标 考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分含风险分级管控清单中各风险点.危险源及控制措施。职业病隐患排查清单应参照细则及相应行业实施指南中附录内容编制。

1.

2.基础管理类隐患排查清单内的排查项目及标准应符合“两个体系”相关地方标准要求。

2. 职业卫生基础管理排查清单应包含《用人单位职业病隐患排查治理体系细则》附录 B 检查内容及标准。

3.排查清单中应明确排查类型.组织级别.排查周期等内容。排查内容及标准未包含各风险点.危险源及控制措施的，每项扣2 分。

2.未建立基础管理类隐患排查清单，扣20 分。基础管理类隐患排查清单中排查项目不全.排查标准不具体的，每项扣2 分。

3.排查类型.组织级别.排查周期不符合要求的，每项扣5 分。否决项：30%及以上的风险分级管控清单中各风险点.危险源的控制措施未作为生产现场类隐患排查清单内的排查内容及标准的，验收评定不予通过。

1.生产现场类隐患排查清单。

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2.基础管理类隐患排查清单。确定排查计划（20 分）企业应根据生产运行特点，制定全年隐患排查计划，明确各类型隐患排查的排查时间.排查目的.排查要求.排查范围.组织级别及排查人员等。

1.未制定隐患排查计划，扣20 分。

2.排查计划内容不全，缺一项扣2 分。查资料.查信息系统：隐患排查计划等资料治理体系(270分)隐患排查实施（100 分）

1.企业应按照排查计划，结合安全生产的需要和特点，

1.抽查各组织级别隐患排查记录表，缺一项扣10 分。查资料.查信息系统：考核指标 考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分由各组织级别分别按要求组织隐患排查，并及时.准确填写相关排查记录。

2.隐患排查类型.周期.实施主体应符合通则.细则等地方标准的要求。

3.查出的不能立即整改或危害较高的隐患应记录详实，如条件允许应保留影像资料。

2.各组织层级未按隐患排查计划组织隐患排查，缺一项扣5 分。

3.排查记录记录不详实的，隐患信息填写不准确.全面的，隐患排查表存在漏项未排查的，发现一项扣5 分。否决项：

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1.存在任意管控层级现场隐患排查未运行，验收评定不予通过。

2.伪造记录，弄虚作假，排查流于形式的，验收评定不予通过。隐患排查表.排查记录.隐患登记表等记录现场检查：核查项目与标准.结果与现场的一致性。一般事故隐患治理（50 分）

1.隐患排查结束后，对于当场不能立即整改的，由隐患排查组织部门下达隐患整改通知，并填写如下内容：隐患描述.隐患等级.建议整改措施.治理责任单位和主要责任人.治理期限等内容。并以适当方式向从业人员通报隐患信息。

2.隐患存在单位在实施隐患治理前应当对隐患存在的原因进行分析，制定可靠的治理措施和应急措施或预案，估算整改资金并按规定时限

1.未定期通报隐患排查结果，发现一项扣5 分。

2.针对查出的事故隐患未及时下发隐患整改通知单，发现一项扣5 分。

3.隐患整改通知单内容不全，缺一项扣2 分。

4.隐患治理单位未按期整改且无正当理由的，缺一项扣5 分。

5.隐患整改后未对整改情况进行验收并签字的，一项扣2 分。

6.隐患排查表.整改通知单及隐患治理台账信息不对应的，一项扣10 分。否决项：

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1.30%及以上隐患未按期整改且无正当查资料.查信息系统：

1.隐患通报。

2. 隐患整改通知单。

3. 隐患排查治理台账。考核指标 考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分落实整改，并将整改情况及时反馈至隐患排查组织部门。

3.隐患排查组织部门应当对隐患整改效果组织验收并出具验收意见。理由的，验收评定不予通过。

2.隐患排查表.整改通知单及隐患治理台账信息不对应，存在5 条及以上的，验收评定不予通过。重大事故隐患治理（50 分）

1.经判定属于重大事故隐患的，企业应当及时组织评估，并编制事故隐患评估报告书。

2.企业应根据评估报告书制定重大事故隐患治理方案,治理方案内容应符合细则的规定，并将治理方案按相关规定上报。

3.重大事故隐患治理工作结束后，企业应组织对治理情况进行复查评估，并将治理结果按规定上报有关部门。

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4.重大事故隐患排查.评估报告，治理方案.整改验收等应保留纸质记录，单独建档管理。

1.企业存在重大事故隐患未进行评估并出具评估报告书的，发现一项扣5 分。

2.评估报告书内容不详实的，未包括隐患的类别.影响范围和风险程度以及对事故隐患的监控措施.治理方式.治理期限的建议等内容，缺一项扣2 分。

3.未根据评估报告书制定重大隐患治理方案的，一项扣10 分。未按照治理方案要求及时治理的，一项扣20 分。

4.重大事故隐患治理工作结束后，未及时组织复查评估，一项扣5 分。

5.重大事故隐患涉及资料未及时归档的，一项扣2 分。否决项：根据相关标准，发现应定性为重大隐患而未定性的，验收评定不予通过。重大隐患未按规定上报治理方案及治理查资料.查信息系统：

1.重大事故隐患档案（含排查记录.评估报告书.整改方案.复查验收记录等） 。

2.隐患排查治理台账。现场检查：查看隐患治理情况及治理效果注：经核查，企业确实不存在重大隐患的，本项目按满分50 分计。

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