安全风险分级管控和隐患排查治理制度

第一章 编制目的

第一条 为确保风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系（以下简称“双控体系”）前期顺利推进、后期双控体系的正常运行，提高双控体系的针对性、实用性及可操作性，强化安全发展理念，创新安全监管模式，不断加强和改进安全生产工作，进一步加强我分部的安全风险分级管控、隐患排查治理工作，把风险预控放在隐患排查治理前面，把隐患排查治理放在事故前面，预防和减少安全生产事故，结合我分部安全生产实际情况，制定本制度。

第二章 编制依据

第二条 《中华人民共和全生产法》 第三条 《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》 第四条 《企业职工伤亡事故分类》（GB 41-1986） 第五条 《风险管理原则和实施指南》（GB/T 24353-2009） 第六条 《铁路安全风险分级管控和隐患排查治理管理办法》（国铁安监规[2023]9号）

第三章 适用范围

第七条 本制度适用于xxx。

第四章 安全生产风险管理

第 风险辨识 （一）风险辨识范围

分部所有施工作业区域，包括所有系统及生产经营活动的区域和地点。遵循大小适中、便于分类、功能、易于管理、范围清晰的原则，组织

对生产全过程进行风险点排查，形成风险点名称、所在位置、可能导致事故类型、风险等级等内容的基本信息。

（二）风险辨识方法

在开工前，由分部负责人牵头，工程部组织，安质部、物机部、办公室、试验室及作业队等部门负责人，按照确定的辨识范围有组织地对分部全部生产经营活动进行全面系统的风险辨识。

1、生产过程中的危险源辨识宜采用工作危害分析法（JHA）。即：针对每个作业活动中的每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危险源，建立工作危害分析评价记录。

2、针对设备设施等宜采用安全检查表法（SCL法）进行危险源辨识，建立安全检查表分析评价记录。

（三）风险辨识步骤

1、发动全员参加、讲述方法、辨识、填写危险源信息、汇总、审查补充完善。

2、在进行危险源识别时，应依据《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T 13861-2009）的规定，对潜在的人、物、环境、管理等危害因素进行辨识，充分考虑危害因素的根源和性质。如造成火灾和爆炸的因素；造成冲击和撞击、物体打击、高处坠落、机械伤害的原因；造成中毒、窒息、触电及辐射的因素；工作环境的化学性危害因素和物理性危害因素；人机工程因素；设备腐蚀、焊接缺陷等；导致有毒有害物料、气体泄漏的原因等；

3、辨识风险源也可以从能量和物质的角度进行提示。其中从能量的角度可以考虑机械能、电能、化学能、热能和辐射能等。例如：机械能可造成物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、高处坠落、坍塌等；热能可造成灼烫、火灾；电能可造成触电；化学能可导致中毒、火灾、爆炸、腐蚀等。

4、风险源造成的事故类别，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等；危险源引发的后果包括人身伤害、伤亡疾病、财产损失、停工、违法、影响信誉、破坏工作环境、环境污染等。

（四）风险辨识成果

对辨识出的管理类风险源，根据风险辨识、评估与分级管控清单要求，将分析可能存在的致险因素，及因此造成的后果（风险事件），形成风险辨识清单。

第九条 风险评估 （一）风险评估范围

风险评价是对危险源导致的风险进行分析评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。对识别出的每项危险源，均应进行风险评价。

（二）风险评估方法及步骤

分部的风险评价采用风险矩阵法（L·S）评价其风险程度。 风险的数学表达式为：D＝L×S。其中D代表风险值；L代表发生伤害的可能性；S代表发生伤害后果的严重程度。

从偏差发生频率、安全检查、操作规程、员工胜任程度、控制措施五个方面对危害事件发生的可能性（L）进行评价取值，取五项得分的最高的分值作为其最终的L值，见L、S取值范围及风险判定标准见表1、表2、表3、表4。

表1 事件发生可能性L判定准则

等级 标准 在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危险有害因素的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。 危险有害因素的发生不能被发现，现场没有检测系统，也未作过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危险有害因素常发生或在预期情况下发生 没有保护措施（如没有防护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，3 或危险、有害因素的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件，或在异常情况下发生过类似事故或事件。 2 危险有害因素一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并有有效执行或过去偶尔发生危险事故或事件。操作规程齐全，但偶尔不执行。 有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程，极不可能发生事故或事件。 5 4 1 表2 事件后果严重性S判定准则

等法律、法规及级 其他要求 违反法律、法5 规、标准 潜在违反法规、标准 人 财产损失 万元 ＞50 环境影响 大规模公司外 公司内严重污染 停工 公司形象 死亡 部分装置重大国际国内（大于2套）影响 或设备停工 2套装置停工或设备停工 一套装置或设备停工 受影响不大，几乎不停工 没有停工 行业内、省内影响 4 丧失劳动能力 ＞25 不符合上级公司或行业的安截肢、骨折、听3 全方针、制度、力丧失、慢性病 规定等 不符合公司的轻微受伤、间歇2 安全操作规程 不舒服 1 完全符合 无伤亡 ＞10 公司范围内中等污染 地区影响 ＜10 装置范围污染 没有污染 公司及周边范围 没有受损 无损失

表3 风险等级判定及控制措施

风险程度 20-25红色标识 15-16橙色标识 8-12黄色标识 ＜6蓝色标识 等级 重大风险 较大风险 一般风险 应采取的行动或控制措施 在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估 采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估 可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通 实施期限 30天 15天 7天 1天 低风险 无需采取控制措施，但需要保存记录 表4 风险等级判定

严重性S 可能性L 1 2 3 4 5 1 1 2 3 4 5 2 2 4 6 8 10 3 3 6 9 12 15 4 4 8 12 16 20 5 5 10 15 20 25 第十条 风险评价及分级

按照风险辨识方法对危险源所伴随的风险进行定性、定量评价，并根据评价结果划分等级；安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色表示。

第十一条 风险管控 （一）安全风险数据库

依据安全风险类别和等级建立安全风险数据库，绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图。风险点的定级按照风险点各危险源评价做出的最高风险级别作为该风险点的级别，分别为重大风险、较大风险、一般风险和低风险。

（二）安全风险管控措施

根据风险的分级，风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须管控。

（三）风险分级管控

据安全风险评估，重大风险、较大风险由公司进行监管，分部进行总体管控，班组或岗位负责责任范围内的风险管控；一般风险由作业队直接监管，班组岗位负责管控，低风险由班组或岗位管控或因风险较低可直接忽略，逐级分解落实到各级管理及作业员工身上，确保每一项风险落实到人，有人监控，有人负责。

1、由分部经理亲自组织实施，针对重大安全风险等级，按照采取消除、替代、转移、隔离、行政管理、个人防护的顺序制定管控措施和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限。

2、由分部经理牵头组织召开专题会，每月对评估出的重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置下一月度安全风险管控重点。

3、由分部总工牵头组织召开专题会，每月各专业系统针对本系统存在的每一项安全风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月度安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。

4、由分部安全总监牵头，“安全风险分级管控”办公室负责严格对照每一项安全风险的管控措施，抓好日常监督检查，确保管控措施严格落实到位。

5、作业队要突出管控重点，对重大危险源和存在高安全风险的生产系统、生产区域、岗位实行重点管控，有针对性地开展监督检查等日常管控工作。

6、实时动态调整，高度关注生产状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，实时分析风险的管控能力变化情况，准确掌握实际存在的风险状况等级，并随着风险变化而随时升降等级，防止出现评级“终身制”，确保安全风险始终处于受控范围内。

（四）风险告知

1、在签订安全生产责任书、安全教育培训和安全技术交底等工作中，将岗位安全风险如实告知。

2、分部建立安全风险公告制度，在醒目位置和重点区域分别设置安全风险告知牌，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。

第十二条 风险动态监测

安全风险评价辨识评估人员应随时收集相关信息，包括以下内容： （一）从国家或当地公告中获得与该企业有关的国家或当地的变化情况。

（二）从地方安监、消防、环保等部门检查情况中获取相关信息。 （三）定期视察周边环境，以获得周边环境的变化情况。 （四）分部使用的工艺、设备、设施的变化情况。 （五）分部人员管理的变化情况。 （六）气候变化情况。

（七）公司使用的安全标准的修订情况。 （八）事故或未遂事故之后。

以上所列信息任一发生变化时，根据变化情况、结合安全评价报告，进行危险有害和安全风险辨识和评估。

第五章 隐患排查治理

第十三条 隐患分级管理

（一）事故隐患分为一般事故隐患和重大事故隐患。一般事故隐患，是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。重大事故隐患，是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使队伍自身难以排除的隐患。

（二）分部是事故隐患排查、治理和防控的责任主体。

（三）分部负责人全面负责本区域事故隐患的排查治理工作，按照“谁主管、谁负责”、“一岗双责、失职追责”的原则主管故隐患的排查治理；各职能部门负责职责范围内的事故隐患排查治理，安质部负责统计、分析、报送分部事故隐患排查治理工作情况；作业队负责统筹协调队伍的事故隐患治理工作。

（四）安质部是事故隐患排查治理的主管部门，负责对事故隐患排查治理工作进行指导、监督和检查。根据事故隐患排查治理工作的情况进行考核并提出奖惩建议。

（五）定期组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员对事故隐患进行系统排查。对排查出的事故隐患，应当按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案，并按照职责分工实施监控治理。 （六）建立事故隐患报告和举报奖励制度，鼓励、发动员工发现和排除事故隐患。对及时发现、排除事故隐患的人员，应当给予物质奖励和表彰。

（七）与劳务合作队伍签订安全生产管理协议，并在协议中明确各方对事故隐患排查、治理和防控的管理职责。分部对劳务协作队伍的事故隐患排查治理负有统一协调和监督管理的职责。

（八）加强自然灾害的预防。对于因自然灾害可能导致事故灾难的隐患，应当按照有关法律、法规、标准和本规定的要求排查治理，采取可靠

的预防措施，制订应急措施。在接到有关自然灾害预报时，应及时向单位人员发出预警通知；发生自然灾害可能危及人员安全的情况时，应当采取加强监测，停止作业、撤离人员等安全措施，并及时向上级部门报告。 （九）各分部应当定期对事故隐患排查治理情况进行统计分析，对于重大事故隐患，应当及时向公司及项目部安质部报告。重大事故隐患报告内容应当包括：

1、隐患的现状及其产生原因；

2、隐患的危害程度和整改难易程度分析； 3、隐患的治理方案。

（十）对于一般事故隐患，由相关部门及作业队主要负责人组织整改。 （十一）对于重大事故隐患，由分部主要负责人组织制定并实施事故隐患治理方案。重大事故隐患治理方案应当包括以下内容：

1、治理的目标和任务。 2、采取的方法和措施。 3、经费和物资的落实。 4、负责治理的机构和人员。 5、治理的时限和要求。 6、安全措施和应急预案。 7、重大隐患分析报告。

第十四条 排查范围及方式与频次

（一）结合项目风险辨识、评估及管控清单，制定隐患排查清单。 （二）隐患排查清单应包括基础管理类和现场管理两类。

（三）隐患排查清单中需包括排查范围（项目）、排查内容与标准、排查要求、排查方法等要素，明确各项排查内容的排查要求和方法。 （四）对基础管理类应依据有关法律、法规、技术标准、规程要求编制，隐患排查范围（项目）应至少包括以下方面：资质证照、安全生产管

理机构及人员、安全生产目标及责任、安全生产管理制度及操作规程、安全教育培训、安全会议、安全生产费用、应急管理、职业健康及劳动安全防护管理、机械设备管理、安全技术管理、安全生产风险管理、隐患排查治理、安全生产档案管理、其他基础管理类等。

（五）对现场管理类隐患排查应依据有关法律、法规、技术标准、规程要求编制，根据施工项目及分部分项工程划分，结合风险辨识中的致险因素、管控措施清单等。

（六）分部根据安全生产的需要和特点，应每月由分部负责人组织开展一次综合性隐患排查活动；每周由安全总监组织开展一次专项隐患排查活动；安全管理人员每日开展日常隐患排查活动；班组长应在班前、班中、前后开展日常隐患排查活动。

第十五条 隐患排查治理流程

（一）由安质部按照制定好的风险防控清单进行日常隐患排查治理工作，对排查发现的隐患信息及时下发整改通知，并纳入问题库。 （二）安全隐患整改责任人接收整改通知单后，按照整改要求对隐患进行整改，上报隐患整改情况。

（三）整改验证人员收到隐患整改完成信息后，对隐患的整改情况进行复查，填写隐患复查情况，复查合格的一般隐患进行归档处理，复查不合格的隐患进行再次整改，直到复查合格为止。 （四）将安全隐患纳入问题库，做到闭环管理。

第六章 附则

第十六条 本制度至下发之日起开始执行，由安质部负责制定、修改和解释。