安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制实施细则

第一章范围

第一条本制度规定了XX集团有限公司（以下简称“公司”）安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制工作要求。

第二条本制度适用于各XX、XXo

第二章目的

第三条为遏制各类生产安全事故，按照关口前移、科学预防、精准管理、夯实责任、持续改进的要求，通过推进安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制（以下简称“双重预防机制”）建设，持续提升公司安全生产标准化水平，强化施工现场安全管理能力。依据《中华人民共和全生产法》《安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办（2016]11号），参照《建筑施工企业安全生产风险分级管控体系制度》（DB37/T3015-2017）《建筑施工企业生产安全事故隐患排查治理体系制度》（DB37/T3014-2017）,结合公司实际情况，特制订本细则。

第三章组织结构及职责

第四条组织架构

公司成立双重预防机制工作领导小组，全面负责双重预防机制的建设、运行、监督、考核工作。

（-）组长：董事长 （二）执行副组长：总经理 （三）副组长：副总经理

（四）成员：XX负责人、成本合约中心负责人、市场营销中心负责人、

监察审计部、财务管理部、综合管理部及各XX负责人。

第五条工作职责

组长组织，小组成员参与，XX负责。

（一）双重预防机制制度的制定、修订、宣贯和培训；

（二）指导、监督xx、XX根据法律、法规和公司制定的双重预防机制制度，制定其双重预防机制实施方案；

（三）监督各XX、XX的双重预防机制落实工作及落实情况的考核； （四）对在建工程项目进行不定期抽查；

（五）负责对重大风险和重大事故隐患的监督和管理。

第四章安全风险分级管理

第六条风险确定 （一）风险点划分

1风险是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、

场所和区域实施的伴随风险的作业活动（过程），或以上两者的组合。

2 .风险点主要分为静态风险和动态风险，并应遵守“大小适中、便于分

类、功能、易于管理、范围清晰”的原则进行划分。

3 .静态风险点是指施工过程中有关设备、设施、部位、场所、区域的风

险点，简称“设备设施风险\"；动态风险点是指施工过程中所有常规和非常规状态的操作及作业活动的风险，简称“作业活动风险”。

（二）风险点排查

1 .各XX、XX应采取查阅档案资料、现场调研、实地踏勘等方法，对办

公区、生活区、作业区、周边环境、施工过程等存在的风险点进行全面排查。

2 .住房和城乡建设部《关于实施〈危险性较大的分部分项工程安全管理

规定〉有关问题的通知》（建办质（2018）31号）中明确的危大工程应全部

纳入风险排查内容。

（三）风险清单

1公司、XX、XX分别建立安全生产风险清单（见附件1,）并动态更新；

可参照公司《关于印发安全风险分级管控清单的通知》（绿宜安（2023）15号）进行识别。

3 .应根据工程项目施工进展情况，及时对新的作业活动或设备设施风险

点进行风险排查，并纳入清单管理。

第七条危险源辨识

1危险源是指一个系统中具有潜在能量和物质释放危险的、可造成人员

伤害、在一定的触发因素作用下可转化为事故的部位、区域、场所、空间、岗位、设备及其位置。

4 .各XX、XX采用直接经验判断法、预先危险分析法、隐患排查表法（SC1）及危险与可操作性研究（HAZOP）等方法，根据已编制的安全生产风

险清单进行危险源辨识，确认可能导致的事故类型。

第风险评价 （-）评价方法

各XX、XX可采用专家直接判定法、风险评价表法、隐患排查列表法、水平对比法、作业条件危险性分析法（1EC）及故障类型和影响分析等评价方法（优先采用直接判定法和作业条件危险性分析法）。

（二）风险分级

1风险等级划分 （1）直接判定法

针对《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》（住房城乡建设部令第

37号）、《住房城乡建设部关于实施〈危险性较大的分部分项工程安

全管理规定〉有关问题的通知》（建办质（2018）31号）中规定的超过一定

规模的危险性较大的分部分项工程可直接判定为重大风险（一级风险）和规定的危险性较大的分部分项工程可直接判定为较大风险（二级风险）。

《建筑施工隐患排查标准》（JGJ59-2011）附录B.1和《市政工程施工隐患排查标准〉〉（CJJ/T275-2018）附录B.1中的“保证项目”可直接判定为较大风险（二级风险）；《建筑施工隐患排查标准》（JGJ59-2011）附录B.1和《市政工程施工隐患排查标准》（CJJ/T275-2018）附录B.1中的“一般项目”可直接判定为一般风险（三级风险）。

（2）根据作业条件危险性分析法，对发生事故的可能性大小、人员暴

露在这种危险环境中的频繁程度和一旦发生事故会造成的损失后果取值，确定风险值。依据风险值进行风险等级划分,划分应遵循“从严从高”原则。

（3）作业条件风险评价法（1EC法） D=1EC式中：

D——危险源带来的风险值； 1——发生事故的可能性大小；

E——人员暴露在这种危险环境中的频繁程度; C旦发生事故会造成的损失后果。

风险等级划分表 分数值 >320 160-320 70~160 <70 风险级别 一级（重大风险） 二级（较大风险） 三级（一般风险） 四级（较小风险） 风险颜色 红 橙 黄 蓝 危险程度 极其危险 高度危险 显著危险 一般危险 3.风险评价分级

（1）风险等级按照可能导致生产安全事故的后果和概率，风险等级与

可能导致生产安全事故后果的对应等级。风险等级由高到低依次分为重大、较大、一般和较小四个等级，颜色分别表示为红色、橙色、黄色、蓝色。

第九条安全风险分级标准

（一）重大风险是指一定条件下易导致特别严重的后果，可能发生较大生产安全事故的风险。

（二）较大风险是指一定条件下可能导致一般生产安全事故的风险。

（S）一般风险是指一定条件下易导致人员重伤的生产安全事故的风险。

（四）较小风险是指一定条件下易导致人员轻伤的生产安全事故的风险。 第十条安全风险实行分级管理，分级负责

（一）公司负责对重大风险、较大风险管控情况进行督促和检查，对一般风险及较小风险进行抽查。

（二）XX负责一般及以上风险管控情况进行督促和检查，对较小风险进行抽查。

（三）XX负责所有风险的全面管控，重点落实重大风险、较大风险、一般风险的防控措施及动态跟踪管理，强化较小风险的巡查和监督检查，确保各级风险全面受控。

第十一条控制措施确定 （一）常用风险控制措施

对各种风险应制定针对性的管控措施，管控措施可单独使用也可联合使用。

1工程技术措施

工程技术措施是指作业、设备设施本身固有的控制措施，包括直接安全技术措施、间接安全技术措施、指示性安全技术措施等，并按照消除、预防、减弱、隔离、连锁、警告的等级顺序采取相应的安全技术措施。工程技术措施应具有针对性、可操作性和经济合理性，并符合国家有关法规、标准和设计规范的规定。

2 .工程管理措施

管理措施应包含成立安全管理组织机构、制定安全管理制度、制定安全技

术操作规程、编制专项施工方案、组织专家论证、开展安全技术交底、对安全生产过程进行监控、进行隐患排查、对设备设施进行技术检测以及实施安全奖惩等。

3 .培训教育措施

培训教育措施应包含主要负责人及安全管理人员安全培训、从业人员三级安全教育培训和年度安全教育培训、特种作业人员继续教育培训、体验式安全教育培训及其他安全培训等。

4 .个体防护措施

个体防护措施至少包含《建筑施工作业劳动防护用品配备及使用标准》

（JGJI84-2009）中规定配备和使用的劳动保护用品。

5 .应急处置措施

应急处置措施应包含风险监控、预警、应急预案制定、现场处置方案制定、应急物资准备及应急演练等。

（二）风险控制措施确定原则

1在选择风险控制措施时应充分考虑：可行性、安全性、可靠性和重点突

出人的因素。

6 .作业活动类危险源的控制措施通常应考虑管理制度健全性、操作规程

的完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员技术能力等方面的因素。

7 .设备设施类危险源的控制措施通常应包括设备自有的控制措施，如各

种安全防护装置，以及检查、检测、验收、维修保养等常规的管理措施。

（三）重大风险控制措施

1 .对针对重大风险应采取较高级别的风险控制方法，采取多种管控措施

并有效落实，将风险降低到可控范围。

2 .需通过同时实施多种控制措施才能控制的重大风险，应制定相应的控

制目标和具体实施方案。

3,属于经常性或周期性工作中的不可接受风险，要制定新的管理文件或

修订原来的文件，文件中应明确规定对该种风险的有效控制措施，并在实践中落实。

第十二条风险管理与控制要求

（一）公司、XX、XX应定期开展风险辨识，全面掌握公司、XX、XX风险情况，每年不少于1次。根据生产经营环节或其要素发生重大变化或上级管理单位有特殊要求动态开展专项辨识，及时掌握本单位重点工作环节或重点部位、管理对象的风险。

（二）辨识出的风险，应组织确定其风险等级，并依据风险等级、性质等因素，结合行业、区域地域、管理水平等特点，科学制定管控措施。

（三）各XX应严格落实风险管控措施，明确防控责任部门和责任人，保障必要的投入，将风险控制在可控范围内。

（四）各XX应对风险点进行动态监控，结合公司《隐患排查及隐患排查治理制度》加强对风险点的监测、评估、预警，及时掌握风险的状态和变化趋势。

（五）各XX应针对本项目风险可能导致的生产安全事故，制定应急处置措施、预案。

（六）发现风险的致险因素超出现有管控措施范围，应及时发出预警信息，并立即采取针对性管控措施，防范生产安全事故发生。

（七）各XX应加强重大风险的管控，制定并实施动态监测计划，定期开展风险管控效果评估并持续改进管控措施，编制专项应急措施，组织开展安全防范、应急逃生避险和应急处置等相关培训和演练。

（A）各XX应对重大风险有关信息进行登记、备案。

（九）各义X应如实记录风险辨识、评估、监测、管控等工作，并规范

管理档案。

第十三条风险公示

根据安全生产风险分级管控，在施工现场采用区域安全风险四色分布图、岗位安全生产风险告知卡、安全生产风险公示牌（一级、二级风险）、安全警示标志等形式进行风险公示，向作业人员告知。

（一）区域安全风险四色分布图

将作业场所、生产设施等区域存在的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示在总平面布置图中，并设置在施工现场醒目位置，公示施工现场安全风险分布情况。“区域安全风险四色分布图”应根据不同施工阶段和施工现场风险点变化适时更新调整。

（二）岗位安全风险告知卡

XX应在有安全风险的施工区域设置安全风险告知卡（见附件2）,告知

从业人员本岗位存在的主要危险源、风险管控措施、应急措施等信息。

（三）安全生产风险公示牌

在施工现场设置重大危险源公告栏，对一级、二级风险进行公示，标明危险源名称、风险等级、危险源、控制措施、应急措施及责任人等信息。

（五）其他警示标志

按照规定要求，在施工现场入口处、施工起重机械、临时用电设施、脚手架、出入通道口、楼梯口、电梯井口、孔洞口、桥梁口、隧道口、基坑边沿、爆破物及有害危险气体和液体存放处等存在安全风险的场所和危险部位，设置明显的安全警示标志。安全警示标志必须符合国家标准。

笫十四条监督管理

（一）各XX、XX应将安全生产风险管理工作纳入日常监督管理，结合生产安全事故隐患排查治理工作同步开展。

（二）重大风险监督抽查主要内容包括：

1重大风险管理制度建设情况。 2 .重大风险登记、监测管控等情况。 3 .重大风险应急措施和应急演练情况。

（三）发现重大风险辨识、管控、登记等工作落实不到位的，应采取以下措施予以监督整改。

1 .对未建立完善的重大风险管理制度和重大风险应急措施的予以督促

整改。

2 .对未按规定开展重大风险辨识、评估、定级、登记、评估改进和应急

演练等工作的予以限期整改。

3 .对重大风险未有效实施监测和管控的纳入重大事故隐患进行处理。 4 .对重大风险管控不力，导致重大事故隐患出现的，按公司相关规定进

行处理。

5 .不按规定开展风险辨识、评估以及监测、管控的单位和相关责任人员，

按公司有关规定进行处理。

第十五条效果验证

1xx负责人对风险分级管控效果进行验证，至少在每项重大风险实施完

成后组织一次，XX对管控措施和验证效果进行抽查。

2,通过效果验证，在以下方面有所改进：全体人员熟悉、掌握风险分级管

控的相关知识、方法，安全意识得到提升，降低安全风险，减少安全事故发生；原有管控措施得到改进，或者增加新的管控措施降低风险等级；重大风险的公示、标识牌、警示标志得到保持和改进；作业人员风险分级认识能力得到提升；安全生产风险分级制度得到改进和完善；风险分级管控清单得到改进。

第五章隐患排查治理管理

第十六条隐患分级与分类

隐患是指可能导致事故发生或导致事故后果扩大的人的不安全行为、物的危险状态、环境不安全因素和管理的缺陷。

（一）隐患分级

1一般事故隐患：危害和整改难度较小，发现后能够当场纠正,立即排除，

不需要局部停产停工的隐患。

2.重大事故隐患：危害和整改难度较大，应当全部或者局部停工停产，并

经过一定时间的整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使项目自身难以排除的隐患。

（二）隐患分类

隐患分为两大类，即：基础管理类隐患和生产现场类隐患。

1基础管理类隐患

基础管理类隐患是指在安全生产基础管理方面存在的问题和缺陷，包括：生产经营资质资格；安全生产管理机构及人员；安全生产责任制；安全生产管理制度；教育培训；安全生产投入;应急管理；安全生产管理档案；相关方安全管理；基础管理等其他方面。

2.生产现场类隐患

生产现场类隐患是指施工过程中有关作业活动和设备、设施、部位、场所、区域存在的问题和缺陷，包括：设备设施；场所环境；操作行为；消防及应急设施；供配电设施；辅助动力系统；现场其他方面。

第十七条隐患排查计划和频次

（一）公司、XX、XX应结合工作实际，按照“分级负责”的原则，制定隐患排查计划，明确隐患排查的排查时间、排查目的、排查要求、排查范围、组织级别及排查人员等。

（二）各级隐患排查频次需满足以下要求：

1. 公司企业负责人应定期对本单位正在承包施工的项目进行带班检查，

每月检查时间不少于其工作日的25%；对本单位正在施工的每个项目，每季度

至少带班检查1次，并做好检查记录。

2. XX每月对XX所属XX实行巡查和抽查。每月巡查XX所属总承包项

目比例不低于30%、对所属专业分包项目进行抽查。

3. XX每月对本XX所有在建总承包项目进行不少于1次的隐患排查（省

外项目每季度不少于1次，专业分包项目随机抽查，停工项目除外），做好检查记录，并对检查中发现的安全隐患，督促XX及时落实整改。

4. XX每周至少组织一次隐患排查。日常施工生产过程中，由各级安全员

负责实施日常检查和监督。

5. XX超过一定规模的危险性较大的分部分项工程在施工时，公司XX分

管安全生产负责人应到现场进行带班检查和指导。

6. 工程项目出现险情或发现重大事故隐患时，XX分管安全生产负责人

应及时到施工现场带班检查，指导督促工程项目进行整改，及时消除险情和隐患。

第十隐患排查与治理 （一）隐患排查要求

公司、XX、XX根据隐患排查计划组织开展隐患排查。隐患排查应做到全面覆盖、责任到人，对存在重大风险和较大风险的场所、环节、部位及其管控措施应重点组织排查。

1 .各种隐患排查应根据检查要求配备检查人员。特别是大范围、全面隐

患排查，要明确检查负责人、抽调专业人员参加检查，并进行分工，明确检查内容、标准及要求。

2 .各种隐患排查应有明确的检查目的和检查项目、内容、标准、重点

等。关键部位、重要环节都要加强监控、重点检查。

3 .各种隐患排查应有详细的检查记录，包括文字资料、影像资料等。

4 .隐患排查可分为经常性、定期性、专业性、季节性、节假日前后的隐

患排查。应根据隐患排查的目的、内容及要求采取相应的组织形式，且隐患排查应具有针对性、调查性、批评性。

（二）隐患排查的内容

隐患排查的内容主要是根据生产任务的特点，制定检查项目和标准。总的概括起来，主要是查思想、查制度、查机械设备、查安全教育培训、查安全设施、查操作行为、查劳保防护用品的使用、查伤亡事故的处理等。隐患排查主要包括以下内容：

1公司对XX、XX主要检查内容为：

（1）安全生产管理体系建立健全及运行情况。 （2）安全生产管理制度贯彻落实情况。 （3）危险性较大的分部分项工程监管情况。 （4）标准化工作推广执行情况。 （5）领导带班检查工作开展情况。 （6）重大危险源的监督、管理。

（7）全员安全责任清单是否建立健全、签订、落实。 （8）其他相关安全事项。 2. ×X对X义主要检查内容为： (1)安全管理体系运行情况。

(2)岗位安全职责履行情况；全员安全责任清单是否建立健全、签订、

落实。

(3)安全技术措施编制、审批、落实情况。

(4)危险性较大的分部分项工程管控情况。 (5)各类机具、设备和安全防护设施是否完好无损。 (6)施工生产现场直接作业环节安全规章制度的执行情况。

(7)施工现场、生活区的环境和秩序是否存在不安全因素和事故隐患，

以及整改情况；项目班前安全活动是否认真进行，并有记录。

(8)是否达到标准化管理工地要求。 (9)安全教育培训情况。

(10)项目领导带班检查工作开展情况。 (I1)消防管理是否落实到位。

(12)各类安全见证资料的记录情况，台账管理情况。

(13)各类事故是否按“四不放过”的原则进行处理，是否有隐瞒不报情

况。

(14)根据季节变化，防雷、防暑降温、防火、防大风、防汛、防冻保温、

防滑等措施的落实情况。

(15)节假日前、后和节假日加班施工期间，是否开展检查和落实人员管

理。

(16)其他相关安全事项。

3. ×X对施工现场主要检查内容为：

（1）危险性较大的分部分项工程安全措施落实情况。 （2）检查班组是否进行自检、互检和交接检。 （3）检查班组和有关人员是否切实落实安全技术措施。

（4）班前安全活动是否如期进行，是否有针对性、有记录；管理人员

参加班组安全活动有无评语和签到。

（5）检查工程项目施工作业环境和秩序是否存在不安全因素，以及不

安全因素的整改情况。

（6）是否有违章违纪、未遂事故、事故的发生，以及处理情况。 （7）消防设施是否完好无损。 （8）是否达到文明施工要求。

（9）各类机具、设施和安全防护设施是否完好无缺。

（10）各岗位、各部门的安全责任制是否落实；全员安全责任清单是否

建立健全、签订、落实。

（H）工程项目安全保证体系是否建立、运转。

（12）针对影响安全施工的季节性自然因素，所采取的防范事故的措施。 （13）其他相关安全事项。

4.对隐患排查中发现的违章指挥、违章作业行为，应立即制止，并报告

有关人员予以纠正。

（二）隐患治理

1在隐患排查中发现的隐患，要按照责任、措施、时限、资金和预案

“五到位”要求，分级、分类建立台账。严格落实“分级负责、挂牌督办、跟踪问效、治理销号”制度，加强检查。

2 .隐患治理工作流程应包含：下发项目隐患整改通知单（见附件3）、

隐患整改、项目隐患整改回复单（见附件4）、隐患整改验收等环节。

3 .一般事故隐患由XX组织整改；重大事故隐患由X义制定重大隐患整

改措施，XX审核、监管、挂牌督办，XX落实整改。

4 .各类隐患的整改情况应与检查情况保持对应，并建立统一、完整的隐

患排查治理台账（见附件5）。

第十九条效果验证

对隐患整改效果，各层级责任人应及时进行复查验证，实现闭环管理。X义将重大隐患整改验证结果向公司双重预防机制领导小组相关人员汇报。

第六章持续改进

第二十条公司根据各XX的实际情况，定期组织对双重预防机制评审或修订工作，做到阶梯式、持续性改进。同时对非常规作业活动、新开工项目、新引进装置或设施等适时开展危险源辨识和风险评价，进行补充或更换，采取预防与纠正措施确保风险可控并持续有效运行。

第七章附则

第二十一条本细则由XX负责解释和修订。 第二十二条本细则自发布之日起执行。 附件：1.安全生产风险清单；

2 .岗位安全风险告知卡; 3 .项目隐患整改通知单; 4 .项目隐患整改回复单; 5 .隐患排查治理台账。

安全生产风险清单

判定风险 序号 安全风险 主要危险因素 可能导致生产安全*故 （重大一较 风险颜色 小） 管控措施 责任人 备注 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 岗位安全风险告知卡 作业名称 危险源 事故类型 风险管控措施 需佩戴的劳动防护用品 应急处置措施 项目隐患整改通知单

编号: 检查单位/部门 受检项目 检查类别 受检项目负责人 年月日 检查日期 检查人员 项目隐患问题： 叁我要求： 请XX接此整改通知单后，立即组织落实整改，举一反三，全面开展安全自查自纠，并在规定时间内将整改回复上报公司安全管理部。要求项目经理定期带队开展安全检查，督促落实安全隐患治理措施，建立隐患治理台账，确保生产安全。 签收人： 整改时间：年月日到年月日 注：本表一式两份，安全管理部、XX各留一份存档。 项目隐患整改回复单

项目名称：（项目全称） 致：XX集团有限公司安全管理部 贵部于 _____ 年 _____ 月 ____ 曰下达的（整改通知单编号）项目隐患整改通知单, 我部已按要求进行整改，现将整改情况回复报告如下： 要求： 附件：项目隐患整改照片 XX整改意见 项目负责人（签章）： 年月日 ×X 复查意见 XX（签字）： 年月日 安全管理部复查意见 复查人（签字）： 注：本表一式两份，安全管理部、XX各留一份存档。年月日 附件：项目隐患整改照片 项目隐患整改前后对比照片 第」一条整改完成情况 整改前 整改后 第2条整改完成情况 整改前 整改后 隐患排查治理台账

险级风等 序号 风险点 隐患描述 患级隐等 可能导致 事故类型 隐患治理要求 主要治理措施 责任部门 整改完成情况 1 2 3 4