项目公司尽职调查报告范本2012年2月0说明1、本资料提纲的目的是为了配合贵公司股份制改造项目而准备，其中的部分文件可能在其他中介机构的文件清单中提及。2、我们理解其中有部分文件暂时没有具备，可在以后工作中逐步提供或完成。3、对本资料提纲内容将视工作需要进行调整，对未尽事项，将依工作进度随时提出。4、贵公司认为重要的，而本资料提纲未包括的内容请附于所提供资料之后。5、如果所列的清单中的文件不适合，请予说明。6、请贵公司对所提供的资料加盖公司印章，并注明提交人和提交时间。7、贵公司若有任何疑问，请随时垂询。8、贵公司应保证对以下问卷的回复均无虚假、遗漏、隐瞒，并愿意为提供资料和陈述的真实性、准确性及完整性负法律责任。尽职调查清单内容可能涉及贵公司的商业机密，对此本公司将严守职业准则，保守贵公司秘密。1第一章公司基本情况第二章行业状况第三章公司营运第四章同业竞争和关联交易第五章高管人员调查第六章组织机构与内部控制第七章财务第八章发展规划第九章风险因素及其他重要事项调查2第一章公司基本情况一、公司基本信息公司名称地址法定代表人总经理财务总监董事会秘书公司所属行业公司主营业务公司注册资本公司成立时间邮编：联系电话：电话：电话：电话：电话：1、公司的简要基本情况，包括公司成立及设立情况；附：股东原始出资情况：2、公司及其控股和参股公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证及法人机构代码证副本、公司章程公司控股和参股公司涉及的资料：公司所有境内外子公司/企业、分公司、办事处、研究所等（请注明该等控股子公司及参股子公司的其他投资者及该等控股子公司及参股子公司的股权结构）；公司控股、参股公司、企业的企业法人营业执照、公司章程或其他下属单位的注册登记证明公司所投资公司的验资报告、以非货币资产出资的评估报告；关于设立各子公司/企业的协议书及其修改协议；关于设立各子公司/企业、分公司、办事处等的董事会决议等内部批准文件。3、公司在工商局的全套登记资料（从设立开始、加盖工商查询章），最新的经工商局年检的营业执照；34、最新的合资合同及章程；5、行业主管部门或审批机构作出的最新有效批复、批准证书或其他证明文件；6、中国注册会计师出具的所有历次验资报告。二、公司历史沿革1、公司设立以来每次修改后的公司章程（含电子档）。（提供公司成立时及历次注册资本变更时的出资证明文件，包括但不限于会计师出具的验资报告，出资证明、出资缴款凭证（如银行转账凭证等）、资金担保、资金信用证明等。委托第三人出资的，请提供出资委托书、银行转账凭证）。2、历年审计报告和历次评估报告。3、历年年检资料。三、公司历次股权变动情况1、公司设立后股权变动相关的股东大会、董事会、监事会决议；2、相关股权转让协议及政府批准文件（如有）；3、请说明公司历次股权变动情况，并列明变动后的股权构成情况；注：股权性质是国家股或国有法人股的，请提供国有资产管理部门关于股权性质认定的相关依据。4、请提供公司历次重大股权变动相关的评估报告、审计报告、验资报告、工商变更登记文件，并说明公司实际控制人的变动情况，如果不存在也请说明；（1）如公司股权发生过转让，请在情况说明中注明历次股权转让前后的股东、持股比例及该次股权转让的作价依据（以成本价、帐面值或评估值作价）。（2）如公司发生过减资，请在情况说明中注明是否按法律规定履行了登报4