风险与机遇评估分析报告初始序号类类别外部因素及型相关方描述风险和机遇识别风险和机遇的内容风险分析严重发生风险风险程度频度系数等级管理措施1.质保部加强与第三方认证机构合作，定期了解不同销售区域的产品准入要求及标准更新情况;2.销售人员积极与客户沟通，从客户处了解产品认证需求；1、质保部对产品认证证书、体系认证进行登记，每月对有效期进行跟踪；2、质保部定期与外部认证机构进行联系，了解标准更新情况;1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查措施过程风险分析严重发生风险风险主责部门程度频度系数等级措施之后评价涉及到计划完措施修订程成日期有效序文件性外部1因素风险：公司国际市场业务拓展，出口国国家产品标准要求掌握不够，产品未通过认证；国家法律、法规法律、法规、产品标准更新，公司未及时查新内容的变化并做合规性评价；机遇：公司产品转型升级，给公司带来潜在的法规客户要求风险：产品、体系认证标准更新，公司对标准产品、体系要求不了解或缺少日常监督管理，产品或体系认证申请、认证未及时更新维护，不符合标准要求；变更、维护机遇：产品认证和体系认证及时更新，符合法律法规要求；风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行监管部门的不规范，可能存在被查处的风险监管力度机遇：行业生产环境的变化，给公司带来新的发展机遇风险：原材料市场不稳定，希望按市场规律及供应商的要时调整价格，可能因调价不及时导致断货；求机遇：可能会降低采购成本，提高产品市场竞争力515一般风险质保部即日起有效515一般风险质保部即日起有效515一般风险总经办、技术部、质保部、人事部即日起有效326根据集团要求，加快供应商整一般合步伐，加大大宗物料、通用风险性物料开发整合力度，降低采购成本；1.质保部加强与客户进行质量标准制定的沟通，统一双方的标准和检测方法.2.生产部门做好生产计划的安排，保证生产计划的执行.3.市场部、质保部加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见各职能部门加强与第三方的沟通，对第三方的要求及时进行处理，必要时及时提交公司高层进行资源配置，降低第三的抱怨物流部即日起有效外相关部2方要因求素风险：客户对产品质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、客户的需求质量和售后管理提出新的要求机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇414低风险质保部、制造部、市场部即日起有效风险：公司运行中可能会对第三方产生不利的第三方的要影响，或是第三方的要求公司目前无法满足，求由此造成的冲突机遇：第三方要求会完善公司的管理水平414低风险质保部即日起有效外部3技术因素风险：公司现有的工艺、设备比较落后，造成新技术、新产品的制造成本较高，缺少市场竞争力。设备、新工机遇：通过引进新的设备、工艺，提高公司的艺工艺水平，降低产品成本，提高公司的市场竞争力风险：公司产品专利有效期到期，影响产品的生产和销售专利有效期机遇：市场其他公司产品专利过期，转化为公司产品，新的发展机遇公司市场占有率、市场领先趋势、顾客增长趋势风险：目前公司战略客户订单份额被竞争对手蚕食的风险加剧，公司产品的竞争优势正在不对缩小；机遇：市场竞争加剧，发展压力加大，行业内优胜劣汰加剧，给公司带来发展机遇。236公司根据目前的技术水平、工一般艺水平，制定的技术工艺攻关风险和设备改造计划，相关职能部门予以有效落实。技术部对公司的专利有效期定期进行评审，及时制定应对方一般案。同时收集市场上到期产品风险的专利，及时提交公司高层进行评估。技术部、质保部即日起有效155技术部/即日起有效44外部4竞争因素及时关注公司产品市场的情高风16况，收集信息及时调整，保持险公司产品的竞争力。市场部/即日起有效风险：公司产品主要面对空调行业、水泵行业，受国家经济环境、国家影响较大。市场稳定性机遇：根据市场预测，及时调整发展计划，也会带来新的发展机遇。43公司成立市场管理部，对开拓一般新市场，评估成熟市场的发展12风险趋势，为公司制订发展规划提供依据。1.完善公司内部管理制度，加强部门的考核，提高公司管理一般水平，提高公司产品质量，保12风险持竞争的优势；2.积极开拓新产品市场，储备新的产品，提高市场容量市场部/即日起有效风险：产品市场容量毕竟有限，同时加上竞争外对手的正在模仿公司的发展方式，对公司产品市场容量部的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风5市场竞争力因险比较大。价格风险素机遇：促进公司内部的管理水平，保持质量领先，提高公司的竞争优势。国际经济走向、汇率的外变动、通货部6经济膨胀或通货因紧缩、信贷素可得性、利率的变动风险：目前公司产品主要销售区域的经济整体情况低迷，客户对产品价格敏感。同时国内经济形势趋势严峻，汇率和利率变动都对公司发展带来比较大的风险，给公司带来比较大的财务压力。机遇：经济形势整体比较低迷，给公司发展造成比较大的压力，有助于市场的整合、并购机会的产生。43总经办、市场部/即日起有效431.财务部门及时关注汇率、利一般率的变化，做好财务预算；12风险2.市场部门加快资金的回笼，降低公司资金压力。财务部、市场部/即日起有效本地失业率外安全感部社会7教育水平因文化公共假日素工作时间风险：公司所在地社会形势比较稳定，失业率较低，人员安全感较高，同时教育水平和人员素质较好，公共假日和工作时间设置比较合理，相对风险较小。机遇：公司目前所在区域的社会形势稳定，对公司的稳定发展提供比较好的环境。224人事部做好人员积极储备工低风作，及时关注社会信息，为公险司创造一个稳定的环境。人事部/即日起有效风险：公司对员工企业文化宣传力度不够，员内工的公司的企业愿景、企业精神、公司发展战部价值略不够了解，或对公司的价值观不认同；8企业文化因观机遇：加强对员工的培训和教育，增加员工对素公司的认同感，可加强员工工作的积极性、以及对公司的归属感，降低流失率；风险：1.策划质量管理体系时，遗漏了体系部分要求.2.策划的质量环境管理体系各项要求与公司实质量管理体际运行情况不符。系策划机遇：定期组织内审、管理评审，评价质量环境体系的有效性、适宜性、效率；2241、对新进员工进行企业文化宣传；低风2、在公司内期进行企业险文化宣传活动，如横幅、宣传窗、内部报刊等；1.策划质量管理体系时，应识别产品需满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或行业特定的要求。2.各项要求的控制措施要经过不断的讨论、改进，最终确定，以确保控制措施的有效性。3.策划各过程的控制要求必须依照PDCA过程发放展开。1.各级部门必须严格按照流程开展日常工作，对出现的不符合情况及时调整文件，保持流程的可操作性；2.公司组织定期组织进行流程的评审。人事部即日起有效212低风险质保部即日起有效风险：目前公司管理流程基本覆盖了公司日常工作，但是流程执行力如果得不到保证，会对管理流程公司运行带来一定的风险。机遇：完善流程，提高执行力，可以提高公司的管理水平。风险：公司对产品是否需要取得生产许可证、生产许可证强制性认证不了解，违规生产；、强制性认机遇：提高了市场的准入门槛，给公司带来发证展机遇；内风险：公司受现有的场地、人员，设施、部公司9设备已经趋于饱和，简单扩大产能已经无法实因运营现，为公司发展带来。素生产能力机遇：通过自动化设备的大量投入、多能工培养、一人多机、一直流生产方式的导入，加快物料的速度、提升生产效率。236一般风险总经办即日起有效515技术部对需要申请生产许可证一般、强制性认证的新产品，通知风险品质部申请办理认证；技术部、质保部即日起有效441. 制造部加强生产安排计划的科学性，挖掘公司生产流水线的潜能。2.生产车间加强现场质量的管高风理控制，提高生产一次合格率16险。3、通过在淡季合理安排库存、必要时部门订单转兄弟公司生产等方式，降低生产旺季产能瓶颈的影响；3412一般风险制造部即日起有效风险：如果公司现有的运行环境以及设施、设基础设施管备管理不善，造成的生产停滞，会给公司造成理公司运行很大的生产风险。环境机遇：基础设备维护良好，为公司发展创造良好的环境。236工艺装备部按照公司的年度保一般养计划做好设备维护保养工风险作，提高公司设备、设施稳定性。1、总经办在《管理评审程序》中明确各部门、车间需提供的管理评审输入资料，将每一项输入落实到责任部门。2.总经理确保每一项输入均得到评审。3.输出项目需要责任人、完成时间，以确保管理评审的输出得到有效落实。4.每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况。1.各部门要及时关注员工的心理变换，注意工作方式，创造良好的工作环境，提高员工的归属感2.人事部做好人员的储备，防止人员流失后给公司带来的风险；3.各职能部门加强绩效考核的有效开展，通过考核促进员工的工作积极性，提高业务素质。1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。2.对客户的要求实施监视和测量.3.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。设备科即日起有效风险：1.输入项目不全。2.输出项目未能有效落实。管理评审机遇：有效的管理评审，可以验证管理体系运行的有效性、适宜性，并发现改进的机会及资源配置需求；224低风险总经办即日起有效风险：公司目前满两年工龄的管理人员、操作内工较为稳定，新员工有较高的离职率；新引进人员的流动部人力的人员对公司情况不熟悉，工作效率、工作质10员工业务素因资源量需要有一段时间去提升；质绩效考核素机遇：对新员工加强培养，提供培训机会，对稳定员工、提供员工工作积极性有很大帮助；248一般风险各部门《风险和机遇的应对即日起有效控制程序》风险：内1.对市场需要产品的发展趋势判断失误。客户客户开发，部2.客户要求识别不完整。11要求合同评审过因3.未能确保能够满足客户要求就签署合同。评审程素机遇：了解客户潜在、隐含的需求，提高客户满意度；风险：1.制作的样品未能迎合客户的需求。内产品2.产品打样周期长，跟不上市场变化。部12制造产品打样3、样品一次通过率低，影响订单的获取；因过程机遇：样品一次性验收通过，有助于提高客户素满意度和客户对公司技术开发能力、质量保证能力的信心，有利于快速打入市场；224低风险技术部、质保部、市场部即日起有效441.新产品开发立项时反复论证市场需求。高风2.研发产品时尽量选择可重复16险利用的材料制成产品。3.加大设计开发的资源投入，尽可能缩短产品研发周期。4312一般风险技术部即日起有效风险：1.供应商配合差。内产品2.采购物料不符合要求。部13制造采购管理3.交货不及时。因过程4.采购价格成本高。素机遇：通过供应商评价、整合，优胜劣汰，提高供应商供货质量和交付及时率风险：1.原材料批量不良未检出。2.不良品流出到客户。内产品3.不良品未及时标识和控制。部来料与成品14制造机遇：因检验过程1、评估原材料质量风险，评审原材料检验规素范检验项目的适宜性，降低检验风险；2、对供应商质量问题进行反馈、跟踪，提高供应商质量控制能力；风险：1.生产不能准时完成计划。内2.不良率过高。产品部3.效率太低。15制造制造过程因4.产品标识不清、混料。过程素机遇：提高生产计划的及时完工率，提高产品合格率和效率，可以缩短生产周期，提高交货及时率风险：内1.标识不清楚，导致不合格品非预期的使用。产品部不合格品管2.未及时有效的采取改善对策，导致不合格品16制造因理的持续产生。过程素机遇：对不合格品的持续改善，提高生产效率，降低不良品的流出；风险：内1.设备产能不足。部设备2.设备能力不足。17设备管理因管理3.设备经常损坏，影响生产进度。素机遇：设备投资，提高生产效益和产品质量；设备有效维护保养，提高设备使用寿命；风险：内计量1.仪器精度不够，导致检测结果不准确。部仪器校准管18器具2、检测设备校准时间过期，测量误差大；因理管理机遇：定期对检测设备进行检定、校准，保证素测量的正确性；2361、对大宗物料、通用性物料集中采购，降低采购成本，提高供应商合作的积极性；一般2、对现有供应商定期组织评风险审，考核、优胜劣汰；3、跟踪供应商质量改善情况，对供应商进行帮扶；1.修订原材料检验规范，合理设置检验项目、抽样方案；2.加强供应商质量问题的反馈一般、跟踪。风险3.建立检验合格与不合格标识。4.对不符合报告设立关闭期限。1.制造部门统计每周计划完成情况，作为制订下周计划的参考。一般2.开展质量瓶颈改善活动。风险3.采购新设备、改善工装、夹具，对设备布局、加工路线进行优化。4.加强物料标识的管控。1.所有出现的不合格品需要及时张贴黄色“不合格品”标低风贴，以避免投入使用。险2.出现不合格品后，应及时分析原因，采取对策，以确保不再产生不合格品。1.设备的保养及备件储备。一般2.建立完整的设备故障应急预风险案，以确保生产过程的持续流畅。1.建立计量器具台账，编制月度校准计划，按计划时间对仪低风器实施校准。 2.对校险准合格的计量器具张贴合格证；物流部即日起有效236物流部、质保部即日起有效339制造部即日起有效224质保部即日起有效248设备科即日起有效224质保部即日起有效风险：1、数据信息不准确，导致分析的结论不合理内。 2、数据收集范围不足，导致信息量不部持续19数据分析足； 3、分析过程没有集思广益，考因改进虑不充分； 机遇：通过数据分析，素明确公司的竞争优势、劣势，寻找改进的机会；风险：1.材料储存环境不符合防护要求，影响其质量.内2.标识不清楚，导致材料发料发错。部仓库20仓库管理3、未有效开展先进先出管理，物料储存时间因管理过长，导致报废；素机遇：有效的仓储管理，可以提升物料周转速度；内部售后21售后服务因服务素风险：公司产品客户投诉、售后服务较多，导致客户满意度低，会严重影响公司产品的销售，会给公司发展带来较大的风险；机遇：降低客户投诉，提高售后服务质量，会给公司带来额外的发展机遇。224规范数据资料的收集、分析和统计技术的应用，以支持产品低风、过程和质量环境管理体系的险策划、实施和持续改进，增加顾客满意、增强供应商的管理及改进，提升企业经营业绩；1、对入库、出库物料数量进行清点、标识，确保帐卡物一低风致; 2、对险物料进行先进先出管理，提高物料周转速度，降低呆滞风险；质保部即日起有效224物流部即日起有效224市场部严格按照售后服务管理低风规定，做好客户服务工作，提险高客户满意度。市场部即日起有效风险：内1.工程变更未能及时通知到相关部门。部工程工程变更管2.工程变更验证不充分，导致变更后出现不符22因变更理合。素机遇：通过工程变更，改进产品设计、制造工艺、产品过程管控，提高客户满意度；风险：内1.审核员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面.部2.审核发现的不符合项目未能及时改善和跟23内审内部审核因进，导致问题长期存在。素机遇：通过审核，可以发现改进的机会以及评价现有体系文件的适宜性和有效性风险：内1、不符合/劣势识别不充分。部持续改进过24改进2、改善意识不到位。因程3、人员不具备改善的能力。素机遇：改善流程、提高效率风险：内1.风险识别不齐全。部风险应对风险和252.风险没有制订相应的措施。因管控机遇过程3.措施没有得到有效的实施。素机遇：提高风险的应对能力和机遇的把握能力2241.所有工程变更需要及时下发低风《工程变更通知单》至相关部险门. 2.所有变更需要验证。1.选派内审员委外培训，内聘持证内审员进行审核。低风2.对内审开出的不符合项，责险任部门落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。1.明确不符合的范围。一般2.改善意识的培训。风险3.明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训。技术部即日起有效224质保部即日起有效236质保部即日起有效248一般制订风险和机遇的应对控制程风险序，并进行风险和机遇的评估质保部即日起有效风险：内1.领导对管理体系不重视，没有履行管理承诺.部领导26领导作用2.未能配置足够的资源。因作用机遇：公司高层充分发挥领导作用，可以提高素质量环境管理体系运行的有效性和效率；风险：内1.交流的对象不明确；部2.交流的方法不当；27沟通信息交流因3.交流未形成有效落实的方案。素机遇：提高信息交流的效率和有效性，可提高工作的效率和工作质量风险：内1.需要遵守的外来文件识别不全，导致出现不部文件化信息符合要求的情况。28信息因管理2.失效文件投入使用，导致引发不良后果。素机遇：文件化信息可以提供满足法律法规、客户要求的证据2361.在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经理能够履一般行承诺。风险2.通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。1.建立有效的信息交流机制，以确保交流能够顺畅。2.配置适宜的信息交流设施，例如：网络、电话、传真等。3.必要的信息在交流过程中做好记录并跟进交流结果。1.建立外来文件清单，将需要使用的外来文件予以规范管理。 2.失效文件及时回收销毁，如需留档必须加盖“作废保留”字样印章，以对失效文件进行区分。总经办即日起有效236一般风险总经办即日起有效224低风险人事部即日起有效编制QF/61.ZJ.01.02C
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