ISO9001质量管理手册

受控标识：非受控 分 发 号：

质量管理手册

批 准： 杨叶伟

审 核： 宋剑彪

编 制： 生产技术管理部

发布时间：2010年2月1日 实施日期：2010年2月1日

云南云铝涌鑫铝业有限公司

目 录

0.1 企业简介 ----------------------------------------------------------- 1

0.2 质量手册颁布令 ----------------------------------------------------- 2 0.3 管理者代表任命书---------------------------------------------------- 3 0.4 质量方针 ------------------------------------------------- 4 0.5 部门质量职责分配表 ------------------------------------------------- 5 1.0 质量管理体系范围 --------------------------------------------------- 6 2.0 引用标准 ----------------------------------------------------------- 6 3.0 术语 --------------------------------------------------------------- 6 4.0 质量管理体系 ------------------------------------------------------- 6 4.1 总要求 ------------------------------------------------------------- 6 4.2 文件要求 ----------------------------------------------------------- 7 4.2.1 总则 ------------------------------------------------------------- 7 4.2.2 质量手册 --------------------------------------------------------- 8 4.2.3 文件控制 --------------------------------------------------------- 9 4.2.4 记录控制 --------------------------------------------------------- 9 5.0 管理职责 ----------------------------------------------------------- 9 5.1 管理承诺 --------------------------------------------------------- 9 5.2 以顾客为关注焦点 ------------------------------------------------- 10 5.3 质量方针 --------------------------------------------------------- 10 5.4 策划 ------------------------------------------------------------- 10 5.4.1 质量目标 ---------------------------------------------------------10 5.4.2 质量管理体系策划 -------------------------------------------------11

5.5 职责、权限与沟通 ------------------------------------------------- 11 5.5.1 职责、权限 ------------------------------------------------------ 11 5.5.2 管理者代表 ------------------------------------------------------ 15 5.5.3 内部沟通 ------------------------------------------------------- 15 5.6 管理评审 ---------------------------------------------------------- 16 5.6.1 总则 -------------------------------------------------------------16 5.6.2 评审输入 ---------------------------------------------------------16 5.6.3 评审输出 ---------------------------------------------------------16

6.0 资源管理 --------------------------------------------------------- 16 6.1 资源的提供 ------------------------------------------------------- 16 6.2 人力资源 ---------------------------------------------------------- 17 6.2.1 总则 ------------------------------------------------------------ 17 6.2.2 能力、培训和意识 -------------------------------------------------17

6.3 基础设施 ---------------------------------------------------------- 17 6.4 工作环境 ---------------------------------------------------------- 17

7.0 产品实现 --------------------------------------------------------- 17 7.1 产品实现的策划 ---------------------------------------------------- 17 7.2 与顾客有关过程控制 ------------------------------------------------ 18 7.2.1 与产品有关的要求的确定 ------------------------------------------ 18 7.2.2 与产品有关的要求的评审 ------------------------------------------ 18 7.2.3 顾客沟通 -------------------------------------------------------- 19 7.3 设计开发（不涉及）------------------------------------------------- 19

7.4 采购控制程序 ------------------------------------------------------ 19 7.4.1 采购过程 -------------------------------------------------------- 19 7.4.2 采购信息 -------------------------------------------------------- 20 7.4.3 采购产品的验证 -------------------------------------------------- 20

7.5 生产和服务提供 ---------------------------------------------------- 20 7.5.1 生产和服务提供的控制-------------------------------------------- 20 7.5.2生产和服务提供过程的确认----------------------------------------- 20 7.5.3标识和可追溯性 ----------------------------------------------------21 7.5.4顾客财产 ----------------------------------------------------------21 7.5.5产品防护 ----------------------------------------------------------21

7.6 监视和测量设备的控制 ---------------------------------------------- 22 8.0 监视、分析和改进 ------------------------------------------------- 22 8.1 总则 ------------------------------------------------------------- 22 8.2监视和测量 ----------------------------------------------------------22

8.2.1 顾客满意 -------------------------------------------------------- 22 8.2.2 内部审核 -------------------------------------------------------- 22 8.2.3 过程的监视和测量 ------------------------------------------------ 23 8.2.4 产品的监视和测量 -------------------------------------------------23

8.3 不合格品控制 ------------------------------------------------------ 24 8.4 数据分析 ---------------------------------------------------------- 24 8.5 改进 -------------------------------------------------------------- 25 8.5.1持续改进 ----------------------------------------------------------25 8.5.2纠正措施 ----------------------------------------------------------25 8.5.3预防措施 ----------------------------------------------------------25 修改记录 --------------------------------------------------------------- 26 0.5 公司组织机构图----------------------------------------------------- 27 0.6 公司质量管理体系机构图 --------------------------------------------- 28

质量管理手册 第01页

企 业 简 介

云南云铝涌鑫铝业有限公司(以下简称公司)位于云南省建水县临安镇，地处建水县县城东郊10㎞处，东距州府蒙自80㎞，北距昆明市230㎞，323国道从厂区大门通过，有蒙宝线铁路专用线至厂区。公司是原云南建水锰矿电解铝项目的筹建基础上成建制单列出来的一个国有控股，民企参股的股份有限公司，公司隶属于云南冶金集团股份有限公司并由云南铝业股份有限公司控股。公司于2005年6月1日挂牌、6月30日经建水县工商行政管理局注册成立，注册资本金7060万元。现有员工423人。其中具有中级职称及大专以上学历的105人，具有初级职称及中专以上学历的51人。

公司下设一车间、二车间、三车间，一车间组织原铝的生产，二车间组织加工产品的生产，三车间负责风、水、电的供送。工艺、设备装备水平达到了国际先进水平。主要产品有：重熔用铝锭、合金棒、电工圆铝杆等。主要产品均采用国际标准及客户要求组织生产。

生产运营中，引进了先进管理理念，坚持“扁平化、标准化”管理模式，创建“节约型”企业，形成了一套科学的管理体系。以“诚信、和诣、创新、敬业、”企业精神为主线，积极推行ISO9000,ISO／TS16949系列国际标准和全面质量管理，实施名牌战略，提高产品质量，满足社会需要。

公司名称：云南云铝涌鑫铝业有限公司 公司地址：云南省建水县临安镇 电 话：（0873）7686673 7686682 传 真：(0873) 76867 邮 编：6302

电子信箱：yxscb123@163.com

质量管理手册 第02页

质量手册颁布令

为建立和完善我公司的质量管理体系，贯彻公司的企业价值观、质量管理理念、质量方针、质量管理思想和落实质量目标，进一步提高员工质量意识，向顾客提供优质的产品和服务，实现公司的质量方针和目标，持续提高企业的竞争能力。依据GB/T19001-2008 idt ISO9001:2008《质量管理体系-要求》标准，结合公司的实际情况及顾客需求和期望，编制了C版《质量手册》。《质量手册》是全公司质量工作的法规性、纲领性文件，用于统一、协调全公司的质量管理体系运行的各个过程，是公司开展各项质量活动的行为准则，公司各单位和全体员工必须严格贯彻执行。

现批准发布C版《质量手册》，并于2010年2月1日开始实施。

此 令

云南云铝涌鑫铝业有限公司总经理： 杨叶伟

2010年2月1日

质量管理手册 第03页

管理者代表任命书

为贯彻执行GB/T19001-2008 idt ISO9001:2008《质量管理体系—要求》，确保质量管理体系的有效性，特任命宋剑彪同志为我公司的管理者代表。

管理者代表在质量管理体系方面的职责为：

1. 确保公司质量管理体系得到建立、实施和保持； 2. 向总经理报告质量管理体系的业绩，包括改进的需求； 3. 确保在公司内提高满足顾客要求的意识； 4. 批准和发布程序文件，主持内部质量审核；

5. 代表公司就质量管理体系和质量保证体系有关事宜的对外联系。

云南云铝涌鑫铝业有限公司总经理：杨叶伟

2010 年 2月1日

质量管理手册 第04页

质量方针

质量方针

依靠科技进步、推动管理创新，争创一流产品，实现顾客满意。

依靠科技进步：

立足科技发展，着力自主创新。通过对现有工艺技术装备进行持续升级改造，使铝电解的技术和装备水平达到世界一流；大力发展铝深加工，优化产业结构和产品结构，生产满足顾客要求的一流产品。技术装备水平和综合管理水平居中国铝行业前列并达到国际先进水平。 推动管理创新：

通过人才的培育、优化和投入，推动基础管理、现场管理和工艺技术管理水平的提高，实现人、机、法、料、环、测的最佳结合，保障产品质量的稳定和提高；同时，通过教育、宣传和引导，提高全体员工的服务意识，工作上主动协调、积极沟通，使顾客不但满足于一流的产品，还满足于一流的服务。 争创一流产品：

全部产品采用国际标准或按顾客要求组织生产，在保持原省级名牌产品的同时。努力创建中国名牌，不断提高“云海”、“YL YL”品牌竞争力和产品市场占有率。 实现顾客满意：

始终把满足顾客的需求和期望作为企业的追求，通过技术改造、管理创新、改进服务，建立并保持质量管理体系的正常运行、持续改进其有效性和适宜性，生产并提供一流品质的产品，满足顾客的要求。 质量目标

a) AL99.70以上率≥98%； b) 产品交检合格率≥99.5%； c) 重点顾客意见调查满意度≥85%;

d) 保持铸造铝合金省级名牌产品称号，继续保持重熔用铝锭国家免检产品资格称号，努力创建中国名牌；

企业价值观：

诚信即品牌 产品即人品 质量管理理念：

以人为本 质量第一

质量管理手册 第05页

条 款 4 4.1 4.2 5 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6 6 6.1 6.2 6.3 6.4 7 7.1 7.2 7.4 7.5 7.6 8 8.1 8.2 8.3 8.4 8.5

质 量 职 能 分 配 表

GB/T19001-2008标准 总副管财办经生一二三经务公营产车车车理 经者科 室 管技间 间 间 理 代理术 名 称 表 部 管 理部 质量管理体系 总要求 ● ○ ○ ○ 文件要求 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ● ○ ○ ○ 管理职责 管理承诺 ● ○ 以顾客关注为焦点 ● ● ● ● ○ ○ ○ ○ 质量方针 ● ○ 策划 ● ● ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 职责、权限与沟通 ● ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 管理评审 ● ○ ● ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 资源管理 资源提供 ● ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 人力资源 ● ○ ○ ○ ● ○ ○ ○ ○ 基础设施 ○ ○ ○ ○ ○ ○ 工作环境 ○ ● ○ ○ ○ 产品的实现 产品实现的策划 ● ○ ○ ○ ○ ○ ● ○ ○ ○ 与顾客有关的过程 ● ○ ○ ○ ○ ● ○ ○ ○ 采购 ○ ○ ○ ● ○ ○ ○ 生产和服务提供 ○ ○ ● ● ● ● 监视和测量装置的控制 ○ ○ ● ○ ○ ○ 测量、分析和改进 总则 ○ ○ ● ○ ○ ○ 监视和测量 ○ ○ ● ● ● ● ● 不合格品控制 ○ ○ ○ ● ● ● ● 数据分析 ○ ○ ○ ● ○ ○ ○ 改进 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ● ○ ○ ○ 符号“●”代表主要职能；符号“○”代表相关职能。

质量管理手册 第06页

1 质量管理体系范围 1.1 总则

依据GB/T19001 –2008 idt ISO9001：2008《质量管理体系要求》结合公司实际情况，建立质量管理体系，编制本《质量手册》。

本《质量手册》适用于公司内部质量管理以及对质量管理体系的审核、评审和持续改进；适用于公司生产经营全过程的各相关环节；证实公司具有稳定地提供满足顾客和适用法律法规要求的产品的能力，以及持续增强顾客满意的能力，是向社会和相关方的承诺。 1.2 应用

1.2.1 本手册适用于：

a) 公司铝系列产品的生产和服务； b) 公司QMS覆盖的所有区域、部门和人员； a) 第二方、第三方对公司QMS的审核； b) 公司与供方/顾客的合同条件；

1.2.2 本手册对ISO 9001:2008标准第7章中7.3条设计和开发予以删减，其原因为： 公司目前的所有产品全部根据相关国家、行业标准和客户要求进行生产，生产工艺成熟，技术性能指标在国家、行业标准、本企业生产工艺和顾客要求中有明确规定，暂不存在设计和开发问题。 2 引用标准

ISO9000:2008 质量管理体系——基础和术语 ISO9001:2008 质量管理体系——要求 3 术语

本手册采用ISO9000所确立的术语和定义。 4 质量管理体系 4.1 总要求

4.1.1公司按照GB/T19001-2008 idt ISO9001:2008《质量管理体系—要求》标准的要求建立、实施、保持了文件化的质量管理体系，并将持续改进其有效性。 4.1.2在建立质量管理体系的过程中：

a.确定公司质量管理体系过程（包括公司外包的过程）； b.确定过程的输入、输出以及过程的排列顺序和相互作用；

c.为确保过程有效运行并能达到预期的目标，编制了所需的接收准则、作业指导书、操作规程或规范等；

质量管理手册 第07页

d.公司配备了必要的资源和信息，包括经培训的人力资源、资金、生产设施、技术和必 要的信息；

e.为了分析、评价和改进过程的有效性，确定了监视、测量（适用时）和分析过程的方法和要求。

f.通过对监视、测量结果的分析，找出质量管理体系中的不足和差异，并制定采取措施的程序，以实现公司的目标和对过程的持续改进。

g.公司识别的外包过程有工程分包和运输分包，公司编制《相关方管理程序》进行控制。

增质活动

信息流 4.2 文件要求 4.2.1 总则

4.2.1.1公司质量管理体系文件包括： a.公司的质量方针和质量目标； b.质量手册；

c.GB/T19001-2008标准要求的形成文件的程序以及结合公司实际形成的程序文件； d.为确保各过程的有效策划、运行和控制，除标准要求的程序外，公司还编制了相关的作业指导书、操作规范、规程、图纸和质量计划等文件； e.质量记录

4.2.1.2 在策划质量管理体系文件的数量和详略程度时，充分考虑了：

要求 产品 实现 资源管理 测量、分 析和改进 产品 满意 顾客 质量管理体系的持续改进 管理职责 顾客

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a.公司的规模和公司所处行业的特点；

b.质量管理体系的过程，特别是产品实现过程以及过程之间复杂性； c.公司人员的能力。

4.2.1.3 公司文件采用各种类型的媒体（如纸张、光盘、照片等）。 4.2.2 质量手册

4.2.2.1 公司编制并保持了质量手册。

a.公司所建立的质量管理体系覆盖的产品范围为：重熔用铝锭、铸造铝合金锭（棒）、电工圆铝杆的生产和服务。所建立的体系覆盖GB/T19001-2008标准除7.3以外的所有要求。

b.为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其应用； c.质量管理体系过程之间的相互作用的表述； 4.2.2.2《质量手册》的控制要求 4.2.2.2.1《质量手册》的编写

a.总经理负责《质量手册》编制工作的组织与协调。 b.生产技术管理部负责《质量手册》的具体编制工作。 4.2.2.2.2《质量手册》的审核、批准和发布 a.管理者代表负责对《质量手册》进行审核。 b.审核后的《质量手册》经总经理批准并签署发布令。 c.《质量手册》的所有文本都应带有批准发放的标识。 4.2.2.2.3《质量手册》的发放

《质量手册》的发放由生产技术管理部负责。发放时填写《发文登记表》,并在《质量手册》的封面上做“受控”标识,注明分发号和持有单位。 4.2.2.2.4《质量手册》持有人的责任

a.受控《质量手册》须妥善保管,不得向无关人员传借。 b.受控《质量手册》换版时，原持有人有权获得新版本。 c.受控《质量手册》持有人调离公司，应归还手册。 4.2.2.2.5《质量手册》的更改

a.当需要对《质量手册》的内容进行更改时，生产技术管理部填写《文件更改通知单》报管理者代表审核,总经理批准后进行。

b.批准后，生产技术管理部负责将所有《质量手册》收集起来，统一更改，更改后再返回原持有单位。

4.2.2.2.6《质量手册》的换版

a.《质量手册》需要换版时，生产技术管理部提出申请，经总经理批准后进行。

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b.换版后,原手册持有单位以旧换新,并办理登记手续。生产技术管理部收回旧手册，新手册沿用原手册的分发号。同时，对收回的旧手册予以销毁或作废留存。 4.2.2.2.7《质量手册》的非受控版本

a.封面上无“受控”标识、无分发号和持有人的《质量手册》,为非受控《质量手册》。 b.因投标或顾客要求以及其它原因，需要《质量手册》时，生产技术管理部在征得管理者代表同意的情况下，根据需要提供《质量手册》的非受控版本，公司其他单位无权提供。 c.《质量手册》的更改和换版，不对非受控版本进行控制。 4.2.3文件控制

文件控制的范围是与质量管理体系要求有关的文件。文件控制是指对文件的编写、审核、批准、发放、使用、更改、作废和回收的管理工作。为满足对文件控制的要求，公司编制了形成文件的《文件和资料控制程序》，以规定以下方面所需的控制：

4.2.3.1为确保文件的适宜性和充分性，质量管理体系文件正式发布前，所有受控文件及其发放范围均应经有关授权人员审核、批准，

4.2.3.2 应按《文件和资料控制程序》以适宜的方式标明文件的版本号和修订状态。 4.2.3.3 明确规定文件的发放范围、发放手续和保管要求，确保文件在实施过程中（使用场所）都能得到相应文件的有效版本。

4.2.3.4应对所使用的文件保持清晰，易于识别。

4.2.3.5明确所确定的策划和运行质量管理体系所需的外来文件得到识别，并控制其分发。 4.2.3.6所有受控文件的修改应按规定进行,并需经过审批。修改与审批应按原审批程序进

行。对文件更改时, 更改人应填写《文件更改通知单》，件归口管理单位负责人审批后方可更改，并以适宜的方式进行标识。

4.2.3.7为防止作废文件非预期使用，作废的文件应及时从现场撤出或进行适宜的标识，防止误用。若需保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识。 4.2.4记录的控制

4.2.4.1为符合要求和质量管理体系有效运行提供证据，公司编制了形成文件的《记录控制程序》实施控制。

4.2.4.2记录控制是指对记录的识别、贮存、保护、检索、保存和处置所需的管理工作。 4.2.4.3应对所使用的记录保持清晰并易于识别和检索。

4.2.4.4公司的质量记录可以纸面表格形式，也可以其它媒介形式（光盘、照片等）。 5 管理职责 5.1 管理承诺

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总经理通过以下活动，对公司建立、实施和改进质量管理体系的承诺提供证据： a.通过培训或其他方式，向公司的全体员工传达满足顾客要求和遵守法律法规的重要性；

b.制定和批准公司的质量方针和质量目标；

c.按照《管理评审控制程序》的要求，进行管理评审； d.提供资源，确保质量管理体系有效运行。 5.2 以顾客为关注焦点

5.2.1 公司的成功与发展依存于顾客。因此，总经理的工作应以增强顾客满意为目的，确保顾客的要求得到确定并予以满足（见7.2.1和8.2.1）。

5.2.2 依据《与顾客有关的过程控制程序》的规定，识别并评审顾客当前的需求和未来的期望，包括直接顾客、间接顾客、潜在顾客；

5.2.3 按照《生产过程控制程序》制造产品，实现顾客的要求；

5.2.4 按照《顾客满意度控制程序》，测量、分析顾客的满意度，找出差距，采取纠正措施，更好满足顾客的要求和期望。 5.3 质量方针

5.3.1 公司的质量方针由总经理制定并批准发布，所制订的质量方针应： a.与公司总的管理宗旨相一致，是公司总方针的重要组成部分； b.在满足顾客的要求和持续改进质量管理体系有效性方面做出了承诺； c.为质量目标的制定与评审提供了框架。

5.3.2 为确保质量方针在公司内部得到沟通和理解，总经理和各级管理人员通过各种方式宣传质量方针，统一对质量方针的理解。

5.3.3通过管理评审，对质量方针的适宜性进行评审，以适应公司内、外部环境和条件的变化。 5.4策划 5.4.1质量目标

5.4.1.1为满足顾客要求，结合公司的产品质量要求以及相关法律、法规的要求，总经理应在公司质量方针的框架下，建立公司质量目标。为确保公司各项目标的实现，在公司的相关职能和层次上建立部门的质量目标,并尽可能规定可测量的的指标，并与方针保持一致。 5.4.1.2公司在建立和评审目标时，应考虑法律、法规要求和其他应遵守的要求，同时，还应考虑可选技术方案、财务、运行和经营要求。对目标和指标的管理应是动态的，并能体现持续改进的思想。

5.4.1.3公司应通过《内部经济责任制方案》对质量目标进行分解和下达，对各部门目标和指标的实施情况和效果进行监督考核。如果目标没有实现，责任部门应进行原因分析，制订

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改进措施，以确保管理体系持续的有效性。 5.4.2 质量管理体系策划

在公司人事变动、机构变更或体系标准换版时，可能引起质量管理体系的变更，在对质量管理体系的变更进行策划和实施时，应保持质量管理体系的完整性。 5.5 职责、权限和沟通 5.5.1 目的

对公司内部各部门的职能及其相互关系予以规定和沟通，使得各岗位、各部门职责和权限更趋合理，从而提高公司质量管理体系的有效性。 5.5.1职责、权限

为明确各部门的质量职能,对质量管理体系的过程进行职能分配，以明确各部门的职责和权限。 5.5.1.1总经理

a.向公司传达满足顾客和法律法规要求的重要性； b.制定质量方针和质量目标； c.主持管理评审；

d.为确保质量管理体系有效运行配备必要的资源； e.任命管理者代表及与质量有关的工作人员，并予以授权； f. 负责建立和提供顾客满意的沟通渠道；

g.负责公司《年度生产经营计划》和设备、高价值备件采购计划以及经济责任制考核结算兑现结果的审批；

h.负责A类物资年/月度采购计划、高价值备件、办公用品等物资的批准，负责A类物资合格供方的批准；

i. 总经理负责新、改、扩建项目资源提供，重大零星土建项目的批准。 5.5.1.2 管理者代表

a.确保质量管理体系的过程得到建立和保持；

b.向总经理报告公司质量管理体系的运行业绩，包括改进的需求； c.确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识； d.负责组织重大事故、事件调查与处理。

e.负责《质量手册》的审核，以及《程序文件》的批准；

f.负责组织对《顾客满意度调查分析报告》顾客满意改进的协调和管理工作； g.主持内部审核，审批《内部审核计划》，任命审核组长；

h.负责组织管理评审活动，对管理评审中出现的不符合进行验证并上报最高管理者。

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5.5.1.3副总经理（公司分管领导）

在各自分管的业务范围内，负责做好质量管理工作，协助管理者代表做好体系的持续有效运行。

a.负责参与并审批特殊合同的评审； b.负责所辖范围采购物资的审核或批准工作；

c.负责公司生产全过程的管理、协调。负责审核设备、高价值备件采购计划； d.负责工作环境控制考核的批准；

e.负责对零星土建和相关设施以及设备大、中修施工的批准，负责设备报废、设备调拨、移动安装的批准；

f.负责A类物资紧急放行、让步接收及最终产品紧急放行的批准； j.负责分管范围内顾客满意改进的管理工作； 5.5.1.4各部门负责人

a.委派体系管理员；

b.全面负责本部门的质量管理工作，确保适用于本部门的相关质量管理法律、法规及其它要求得到遵守执行；

c.组织分解、细化、实施本部门的目标、指标；

d.负责组织本部门过程控制管理工作，组织做好本部门不符合纠正、预防措施的实施； e.负责组织编写本部门的管理性文件、作业文件、规章制度，并批准实施，组织进行定期评审；

f.负责提出并组织实施本部门的教育培训工作；

g.负责组织本部门事故、事件的调查处理及应急准备工作； 5.5.1.5工艺技术质量管理员

协助本部门负责人完成下述工作： a.开展工艺技术质量管理工作；

b.质量事故、事件的调查处理及应急准备工作； c.工艺技术文件的保管及记录的管理工作； d.做好本部门工艺技术质量运行情况的监督与指导；

e.督促遵守法律法规及其他要求、规章制度、管理规定、作业文件并进行监督检查和纠正预防；

f. 接收、处理、传递内、外部工艺技术质量管理信息。

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5.5.1.6审核组长

a.负责编制审核计划，报管理者代表批准、实施；

b.在管理者代表的指导下负责组织内审工作，并协调处理内审过程中有关问题； c.负责编写审核报告；

d.负责组织内审不符合的跟踪验证。 5.5.1.7内审员

a.接受审核组长指导，并协助审核组长开展内审工作； b.在审核范围内公开、公正、公平地进行审核； c.在审核组长指导下，准备工作文件；

d.充分收集与分析有关的审核证据以确定审核发现并形成文件； e.协助编写审核报告，参与审核不符合原因分析和跟踪验证； f.协助做好体系在本部门运行的管理工作。 5.5.1.8全体员工

a.遵守法律法规、规章制度及其他要求； b.理解质量方针，并在各自工作中予以实践； c.遵守文件规定；

d.接受教育和培训，增强质量意识，提高技能； e.参加本部门质量过程控制及事故调查工作；

f.按规定必须持证上岗作业的必须取得资格证方可上岗,按章作业。 5.5.1.9 生产技术管理部

a.编制公司年度、月度生产经营计划，对产品的生产过程进行组织、指挥、控制和协调；

b.负责安全环保管理，设备管理，统计管理，外购原料及过程产品，最终产品的质量检验管理工作。

c.搜集、整理国家质量管理方面的法律法规，并下发到相关部门； d.负责组织质量管理体系文件的编写、发放、更改、控制和监督贯彻工作； e.负责组织主要生产工艺方面的技术文件和资料的编写和管理工作； f.负责生产现场工艺技术管理和监督检查产品、原燃材料标准使用情况；

g.在总工程师直接领导下，负责组织、协调、检查、监督各生产单位开展质量管理活动；

h.参与处理客户质量异议，确保公司产品的实物质量，定期编写质量检查报告，确保 质量信息准确、可靠、传递及时；

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i.负责管理质量体系文件，检查公司所属各单位质量职责履行效果；负责检查生产单位关键工序的质量控制情况，掌握和了解质量动态、统计分析质量指标完成情况； 5.5.1.10 办公室

a.负责编制岗位人员能力要求及组织岗位能力鉴定工作，配置合适人力资源； b.负责组织做好专业技术及管理人员的评聘、考核工作； c.负责培训活动的计划、实施及培训效果的监督检查工作； d.负责新入公司员工和外来人员公司级教育培训工作。 5.5.1.11 经营管理部

a.负责公司所需物资的采购、供应和管理工作； b.负责物资供应计划的完成； c.负责对供方进行调查、评价和选择；

d.负责合同的签订及履行管理，组织常规合同，简单合同的管理评审； e.负责公司所有产品的销售及服务工作；

f.负责对市场进行调查和预测，了解顾客的需求和期望，不断满足顾客要求； g.对顾客实施售前，售中和售后服务，接待顾客的投诉和收集顾客的反馈的信息，并及时反馈至相关部门，为管理评审提供资料。

h.为保证质量体系持续有效运行提供资金保证。 5.5.1.12 财务科

a.负责按照质量管理体系运行的要求，为持续改进质量管理体系提供所需资金； b.负责成本核算；

c.负责对质量策划、产品生产过程中的成本监控、分析； d.负责采购物资的资金支持及审核； 5.5.1.13 一车间

a.负责原铝、供料净化的生产、组织和管理工作；

b.按照年度、月度生产经营计划的要求，负责组织和落实本单位质量目标和计划指标的分解和实施，确保按计划完成；

c.负责对本单位建筑物、工作场所进行管理，对相关的设施设备及软件进行管理、维护，确保正常运行和使用；

d.负责按照质量和工艺技术的控制要求，加强各工序生产工艺过程控制，不断优化生产工艺和提升产品品质。

e.负责物料的合理使用及产品质量变化的跟踪监测，及时处理影响产品质量异常波动情况，持续满足下游用户需求。

f.负责组织作业人员的质量教育培训，增强职工的质量意识。

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5.5.1.14 二车间

a.负责重熔用铝锭、铸造铝合金锭(棒)、电工圆铝杆等产品的生产、组织和管理工作； b.按照年度、月度生产经营计划的要求，负责组织和落实本单位质量目标和计划指 的分解和实施，确保按计划完成；

c.负责对本单位建筑物、工作场所进行管理，对相关的设施设备及软件进行管理、维护，确保正常运行和使用；

d.负责按照质量和工艺技术的控制要求，加强各工序生产工艺过程控制，不断优化生产工艺和提升产品品质。

e.负责物料的合理使用及产品质量变化的跟踪监测，及时处理影响产品质量异常波动情况，持续满足下游用户需求。

f.负责组织作业人员的质量教育培训，增强职工的质量意识。 5.5.1.15 三车间

a.负责压缩空气、水、电供送的生产、组织和管理工作；

b.按照年度、月度生产经营计划的要求，负责组织和落实本单位质量目标和计划指标的分解和实施，确保按计划完成；

c.负责对本单位建筑物、工作场所进行管理，对相关的设施设备及软件进行管理、维护，确保正常运行和使用；

d.负责组织作业人员的质量教育培训，增强职工的质量意识。 5.5.2 管理者代表

总经理指定一名高层管理人员为管理者代表，其职责见管理者代表任命书及职责、权限。 5.5.3内部沟通

5.5.3.1在公司不同层次和职能之间建立信息的相互沟通渠道，确保质量管理体系的适宜性和有效性，公司建立《协商与交流管理程序》。 5.5.3.2沟通的渠道

纵向沟通：从下到上，从上到下； 横向沟通：部门与部门之间。 5.5.3.3内部信息资料来源于各部门责任者，内部沟通形式有：

a.会议； b.文件；

c.改善提案、通告、内部联络书、内部电脑网络等；

d.培训、各类日常报表、总结报告等有形的管理活动和评审活动。交流的内容至少但不限于所有对质量有影响的工作内容，各部门之间的质量信息，应以书面形式传递；

e.向上级沟通以总结报告、文件、改善提案、电脑网络等形式进行； f.向下级沟通以会议、内部联络书、培训等形式进行；

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g.各部门之间的沟通主要以会议、内部联络书、电脑网络等形式进行。 5.6管理评审 5.6.1总则

总经理应每隔12个月评审质量管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性，评审应包括评价质量管理体系改进的机会和变更的需要，包括质量方针和质量目标。为确保管理评审的有效实施，编制《管理评审控制程序》。 5.6.2评审输入

管理评审输入是为管理评审提供充分准确的信息，是为管理评审有效实施的先决条件。管理评审输入包括以下内容：

a.内部及外部审核的结果；

b.客户反馈的相关信息与资料（包括对顾客满意度的测评结果及顾客投诉等）； c.产品实现过程的业绩与产品的符合性； d.纠正和预防措施的现状及改进的机会； e.以往管理评审所确定的措施的实施状况； f.经策划的可能影响质量体系的内、外部变更； g.改进的建议。 5.6.3评审输出

管理评审输出是管理评审的结果，将直接导致本公司质量管理体系、产品实物质量的不断改进，是总经理对质量方针和目标，及至经营方针作战略决策的重要方面。管理评审输出包括以下内容：

a.质量管理体系及其过程的改进措施； b.与客户要求有关的产品的改进措施； c.资源需求的措施；

d.管理评审按照《管理评审控制程序》进行，其输入和输出结果予以记录并按照《记录管理程序》的要求加以控制。 6资源管理 6.1 资源提供

资源是质量管理体系及过程不可缺少的组成部分，也是公司实现质量方针和目标的重要条件。总经理确保及时确定和提供所需的资源，旨在：

6.1.1为实施和保持现有的质量管理体系并持续改进其有效性所需的资源； 6.1.2应及时识别由于内外部环境变化而所需的资源并及时提供这些资源； 6.1.3为达到和增强客户满意所需的资源；

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6.1.4资源包括：人员、设备、设施、资金、技术、方法和信息等。 6.2人力资源 6.2.1总则

公司对于承担质量管理体系规定职责的人员提出了能力的要求，对其能力的制定从教育、培训、技能和经验方面予以考虑，并制定《人力资源控制程序》，以确保从事对产品质量有影响的人员是能够胜任的。 6.2.2能力、培训和意识

1.办公室要组织识别和确定各岗位人员所必须的能力，形成《岗位人员能力要求》； 2.能力需求识别后，需采取相应措施如培训以满足上述需求； 3.应对培训进行跟踪，评估培训的有效性；

4.通过培训确保员工意识到他的活动的相关性和重要性，以及如何为实现质量目标做出贡献；

5.特殊岗位人员如电、焊、压力容器工、起重、叉车、机动车驾驶员、检验分析人员、计量检定及内审员等须具备有效的资格证书；

6.员工的教育、培训、技能和经验的适当记录应予以保存。 6.3基础设施

为确保公司提供的产品满足客户和适用法律法规的要求，公司应识别、确定、配置必要的基础设施，并进行维修和保养。制定了《基础设施控制程序》进行控制管理。基础设施包括：

1.建筑物工作场所（包括办公和生产现场）和相关的设施（如供水、供电、通风、安全等设施）；

2.过程设备（如机器、测试仪器、硬件和软件）； 3.支持性服务（如运输、电话、传真或信息系统等）。 6.4工作环境

根据产品特点，应对实现产品符合性所需的工作环境加以识别和管理，（如对温度、照明、振动、噪声、人体工效、福利等因素进行管理）。制定了《工作环境控制程序》进行控制管理。 7 产品实现 7.1产品实现的策划

产品实现过程是质量管理体系中的主过程，是产品实现所要求的一组有序的过程和子过程。产品实现过程的输入的是顾客的要求及所需的资源，通过采购、生产和服务的提供等过程，输出顾客满意的产品和服务。

7.1.1公司对产品实现及影响最终产品质量过程进行识别、策划和开发，产品实现过

质量管理手册 第18页

程应与质量管理体系其它过程相一致。 7.1.2 产品实现及相关过程

a.资源配置； b.组织生产； c.产品检验； d.产品交付。 7.1.3 对上述产品实现过程，按以下原则进行控制：

a.产品所确定的质量目标和要求；

b.对各主要过程进行过程细分并形成必要的书面文件； c.对各类操作人员进行相应的培训和资格考核； d.对影响产品质量的设备、设施进行有效控制； e.对影响产品质量的环境进行有效控制； f.产品质量应满足国家、行业标准及顾客要求；

g.对生产工艺进行管理和控制，确保工艺纪律得到有效贯彻实施；

h.对产品所要求的验证、确认、监视、测量、检验和试验活动，以及产品接收准则的 控制；

i.确保得到支持过程有效运行和监控所必须的信息和数据；

j.适宜保存过程控制中相应措施结果的质量记录，以提供实现过程及其产品满足要求的证据；确保产品按质、按量、如期交付顾客，并对顾客的服务活动和结果进行监控。

7.1.4质量计划是指对应用于特定产品、项目或合同的质量管理体系的过程（包括产品实现过程）和资源作出规定的文件。公司编制形成《产品实现质量策划控制程序》实施管理。 7.2与顾客有关的过程 7.2.1与产品有关要求的确定

公司为充分了解客户对产品的要求（包括隐含要求）和期望，以达到客户满意，应对客户要求进行识别。包括：

a.明示规定的要求，包括对产品固有特性的要求，对产品的交付和交付后活动的要求 及对产品支持方面的要求；

b.隐含要求，即虽然未加以规定，但对已知预期或规定用途所必要的要求，包括通过对市场信息的收集、分析、调研，针对客户需求而作出的承诺；

c.产品的义务，包括法律法规的要求和其它社会要求； d.本公司确定的任何合理性的附加要求；

e.交付后活动包括：担保条件下的措施、合同规定的维护服务、附加服务（回收或最终处置）等；

f.识别客户要求的方式有：会议、电话、电传、订单、客户满意度调查等。 7.2.2与产品有关的要求的评审

质量管理手册 第19页

为确保公司已经理解产品要求，在向客户做出提供产品的承诺前，经营管理部对已经识别的客户要求和公司确定的合理附加要求组织进行评审，确保有能力满足规定的要求：

a.确保准确、充分的理解客户要求，包括客户口头表达的要求也已得到确认； b.产品要求已在前述基础上做出明确规定，一般要求形成文件； c. 对与以前表述不一致的合同或订单的要求应进行落实并加以解决；

d.本公司内部确信通过初步策划，包括采取必要的、可实现的技术上和资源上的措施，有能力保证客户对产品的使用、交付和服务各方面的要求。

e.当公司提出产品要求更改时，应在得到客户的认可之后才能进行，且业务人员要将相关信息及时传递到有关人员；当客户提出产品要求变更时，经营管理部要对其进行重新评审， 并确保相关信息已经传达到有关人员。

f.对产品要求发生的变更，应确保相关文件得到修改。

g.对与产品有关的要求形成的评审结果及评审所引起措施的记录应保存。 7.2.3顾客沟通

7.2.3.1为了充分、准确了解顾客要求并掌握顾客对公司产品满意程度的有关信息，公司在产品的售前、售中、售后，都应建立与顾客的沟通渠道，以及时得到顾客的信息反馈，满足顾客需求。

7.2.3.2 公司对以下有关方面进行确定并实施与顾客的沟通：

a. 顾客关于产品要求的信息；

b. 顾客问询、合同或订单的处理，包括对其的任何修改；

c .在产品销售实现过程中以及向顾客提供产品后顾客的反馈信息，包括顾客的投诉 和抱怨。

7.2.3.3 与顾客沟通的方式：面谈、电话、传真、信函、电子邮件。

7.2.3.4与顾客沟通的结果应形成记录。为满足上述要求，公司制定并实施《与顾客有关的过程控制程序》对与顾客有关的过程进行控制和管理。 7.3设计和开发

由于公司不涉及产品设计开发，为保持标准的完整性，故只保留标题。 7.4采购 7.4.1采购过程

为确保公司所采购的原材料、零配件、半成品及服务等与采购过程得到有效控制，并符合规定的要求。

公司制定了《采购控制程序》，经营管理部根据所需采购产品对随后的产品实现或最终产品的影响而对供方和采购的产品采取了相应的控制方式和程度。明确了选择、评价和重新评价供应商的控制准则，并根据供应商按组织的要求提供产品的能力评价和选择供应商。

质量管理手册 第20页

评价的结果及根据评价采取的如何必要措施应予以记录，并将合适的信息反馈。 7.4.2采购信息

7.4.2.1经营管理部依据《采购控制程序》进行采购，采购前需确定相关的资料信息，适当时包括：

1.有关产品、程序、过程、设施和设备批准的要求； 2.有关供方人员资格要求和质量管理体系要求。

7.4.2.2在与供方联系前，须经过审批确保其采购要求是适宜的和充分的。 7.4.3采购产品的验证

7.4.3.1为确保采购的产品满足规定的采购要求，公司编制形成《采购控制程序》确定了对采购物资的验收及其它必要的控制。

7.4.3.2当公司或公司客户需到供方现场验证时，则须在采购信息中规定验证活动的安排并 规定产品放行的办法。 7.5生产和服务提供 7.5.1生产和服务提供的控制

公司编制形成《生产过程控制程序》，并依据产品或服务的特点对生产、施工和服务过程予以控制，包括： 7.5.1.1生产提供的控制

公司为确保产品满足顾客要求，对生产提供的控制进行了策划和管理，包括： a. 生产技术管理部应及时下发和传达各生产单位的生产计划和任务；

b. 生产技术管理部应及时有效下发各种产品的生产技术标准或顾客的特殊要求； c. 生产技术管理部及各相关生产单位应对生产设备的适宜性进行有效控制； d. 公司应根据生产实际配备满足生产需要的监视和测量装置；

e. 各相关单位应正确使用监视和测量装置，对生产过程实施有效监视和测量； f. 各单位和部门应编制相应的作业文件；

g.技术人员应对产品特性形成的过程进行指导；检验人员应对产品特性形成的过程实施监视和测量；

h.对产品放行、交付和交付后活动做出明确规定，未经检验合格或验证未满足产品的要求不得放行和交付。向客户提交产品时按规定的交付方式并确保交货期。

i. 各相关单位应对所提供的产品质量进行跟踪，及时收集并处理顾客反馈意见； j. 顾客需要时，为顾客提供必要服务； 7.5.2生产和服务提供的过程确认

7.5.2.1当生产和服务提供的过程输出不能由后续的监视或测量加以验证，致使问题在产品投入使用后或服务已交付后才显现的特殊过程，由生产技术管理部用P—FMEA对这样的过程实施确认。

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7.5.2.2确定特殊过程应包括：

a.为过程的评审和批准所规定的准则； b.设备的认可和人员资格的鉴定； c.使用特定的方法和程序； d.记录的要求； e.再确认。 7.5.3标识和可追溯性

为防止在实现过程中产品的混淆、误用或非预期使用，以及实现产品的可追溯，各环节 应利用适当的标识方法予以控制。

7.5.3.1在产品实现的过程中使用适宜的方法识别产品

a.对外购原材料、设备和备品、配件应有明显标识； b.对生产中各阶段产品应有具体的流向、数量和日期标识。

7.5.3.2 通过实施监视和测量，对产品状态进行识别，有效防止物料混用、误用及不合格品的转序或交付。

a.最终产品分别按“待检”、“合格”、“不合格”进行状态标识；

b.标识方法为标牌、标签、指定地点堆放，并有效保护至投入使用或交付。

7.5.3.3 为保证追溯性要求，所有产品标识应具有唯一性，标识应予规定，以确保追溯到相关部门和责任人。 7.5.4顾客财产

公司应爱护在组织控制下或组织使用的顾客财产。应识别、验证、保护和维护提供公司使用或构成产品一部分的顾客财产。若顾客财产发生丢失、损坏或发现不适用的情况时，应通知顾客，并保持记录。为此公司编制形成《顾客财产控制程序》实施管理。 7.5.5 产品防护

7.5.5.1产品在公司内部处理和将产品交付到客户约定的地点接收前，公司对产品均负有防护责任。

7.5.5.2在产品形成和最终交付过程中，要使用适当的搬运方法，提供适宜的贮存场地或仓库，防止产品损坏或变质；要对包装过程实施控制，并对交付前的产品实施防护和管理，防止产品在交付前发生错用、丢失或损坏等质量事故，将产品完好交付客户。 7.5.5.3防护包括：标识、搬运、包装、贮存和保护。

a.标识:购进物资和产品应进行有效标识，有效防止物料混用、误用及不合格品交付。 b.搬运:购进物资及各种产品在搬运过程中避免质量损失。 c.包装:成品应根据不同产品的标准或顾客的要求包装。

d.贮存:仓库应整洁有序，标识清楚，有适宜的安全防护措施，严禁腐蚀品与产品混合

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贮存。

e.保护:产品入库后，按品种、规格分货位堆放，保持包装良好和完整的标识，防止产品互混和错发，确保按质、按量如期将产品交付客户。 7.6 监视和测量装置的控制

7.6.1公司应确定需实施的监视和测量以及所需的监视和测量设备，为产品符合确定的要求提供证据。为此公司编制形成《监视和测量装置控制程序》实施管理。

7.6.2 各单位根据监测对象和所需测试项目要求选择合适的监测设备，报分管副总经理批准后购置、入帐、编号、建档。

7.2.3生产技术管理部负责对监视和测量装置进行管理、校验。

7.2.4 监视和测量装置应按规定定期送往云南铝业股份有限公司或送外法定检定机构校准，并做好校准记录。

7.2.5监视和测量装置要有校准或检定状态标识，必须贴上标签、标牌或其它标志等。 7.2.6保证监视和测量装置的校准和使用场所，均有适宜的环境条件；采取适当措施确保监视和测量装置在搬运、维护保养和贮存期间，其准确度和适用性保持完好。 7.2.7应防止监视和测量装置因调整不当而使其校准定位失效。 8 监视、分析和改进 8.1 总则

公司在策划和实施监视、测量、分析和改进过程中，对以下方面的内容作了规定： a.证实产品要求的符合性； b.确保质量管理体系的符合性； c.持续改进质量管理体系的有效性；

d. 在监视和测量活动中运用恰当的统计技术进行统计和分析。 8.2监视和测量 8.2.1顾客满意

通过客户对产品质量、交付、服务等方面满意度的监控，从而实现对质量管理体系的绩效的测量和改进.

8.2.1.1经营管理部负责对顾客满意和不满意信息进行收集分析；监控客户满意和不满意的信息，对客户不满意或投诉原因分析及纠正措施的制定与实施；

8.2.1.2经营管理部负责将信息分析的资料留存，并将结果作为管理评审的输入，并做出改进决策，具体操作见《顾客满意度控制程序》；

8.2.1.3顾客的感受可来自于：顾客满意调查、来自顾客的关于交付产品质量方面数据、用户意见调查、业务损失、顾客赞扬、担保索赔、经销商报告等信息来源。 8.2.2内部审核

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8.2.2.1公司应按计划的实施间隔进行内部审核，以确定质量管理体系实施效果是否：

a. 符合GB/T19001—2008标准的要求； b. 得到有效地实施和保持；

c.符合质量管理体系文件要求，以便及时发现问题采取纠正预防措施，使体系得到有效运行及持续改进。

8.2.2.2公司编制形成《内部审核管理程序》以规定在内部质量管理体系审核中相关的职责、权限和工作流程。包括：

a.管理者代表主导和协调内部审核工作；

b.管理者代表依据公司《内部审核管理程序》进行策划和组织实施内部质量体系审核； c.内部审核应依据所审核活动的实际情况和重要性来安排审核计划。 d.审核应尽量安排与审核活动无直接关系的人员进行。 e.审核人员必须由具备审核资格的人员参与；

f.记录质量体系审核结果，并提请受审核区域的责任人员予以确认；

g.对审核时发现的问题，责任单位应及时采取纠正措施，在其后的跟踪审核活动中，验证和记录所采取纠正措施的实施情况及有效性；

h.将每次内部质量审核的结果提交管理评审、具体详见《内部审核管理程序》。 8.2.3过程的监视和测量

公司为确保满足顾客的要求,采用适宜的方法对质量管理体系过程进行监视,并在适当时进行测量，以证实过程实现策划结果的能力。

8.2.3.1需要监视和测量的管理体系过程是指生产和服务运作的全过程,包括公司根据产品特点策划的各过程和子过程。

8.2.3.2当过程的输出存在波动或未能达到策划的结果时,应选择常用的统计技术“排列 图”、“因果图”和“对策表”等来分析改进，以确保过程和产品的符合性。 8.2.3.3当未能达到所策划的结果时，应采取适当的纠正和纠正措施。

8.2.3.4在确定适宜的方法时，应就这些过程对产品要求的符合性和质量管理体系有效性的影响，对监视和测量的类型与程度加以考虑。

8.2.3.5用CPK研究过程能力能否满足要求。每半年验证一次CPK。 8.2.4产品的监视和测量

为验证产品要求是否得到满足,要对产品特性进行监视和测量。监视和测量的产品包括采购产品、过程产品和向顾客交付的成品,这类监视和测量应在产品实现的适当阶段进行。 8.2.4.1公司编制形成《产品的监视和测量控制程序》以规定在产品的监视和测量过程中相关的职责和权限。 8.2.4.2 采购产品的检验

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a. B、C类物资由经营管理部选择适宜的方法按《采购控制程序》进行验证。 b. A类物资由生产技术管理部按《产品的监视和测量控制程序》进行验证。 8.2.4.3 过程产品的检验和实验

各生产单位的工序检验员负责过程产品的质量把关。必要时，生产技术管理部提供过程产品的检验和实验数据。 8.2.4.4 成品的检验和实验

生产技术管理部负责对成品进行检验和试验，对检验出的不合格品按《不合格品控制程序》执行。

8.2.4.5记录应指明有权放行产品以交付给顾客的人员。

8.2.4.5除非得到有关授权人员的批准，适用时得到顾客的批准，否则在所有规定的检验活 动均已完成之前，不得放行产品和交付服务。 8.3不合格品控制

为防止产品的非预期使用或交付，公司对不合格品（原料、过程产品、最终产品）进行了识别和控制，编制形成《不合格品控制程序》实施管理。

8.3.1对不合格品采取适当的识别和控制方法，如标识、隔离、记录、评审和处置。 8.3.2对不合格品的处置包括：

8.3.2.1对不合格品应采取措施，消除发现的不合格以及防止其原预期的使用或应用； 8.3.2.2必须经有关授权人员批准，适用时经顾客批准后，方可对不合格品进行让步接收、放行；

8.3.2.3当在产品交付或开始使用后发现不合格时，针对不合格造成的后果采取适当措施。 8.3.2.4对不合格品采取适当的措施并在纠正后由检验部门再次验证其符合性。 8.3.2.5不合格的性质和随后采取的措施，包括让步放行应予以记录保存。 8.4数据分析

为了评价质量管理体系的适宜性、有效性及识别改进机会，公司应收集并分析数据，具体执行《数据分析控制程序》。

8.4.1各部门负责组织本部门有关的数据统计及相关数据分析。 8.4.2应收集质量管理体系评价和识别改进机会有关的数据。包括：

a.与产品有关的数据.如质量记录、产品不合格率； b.与运行能力有关的数据。如客户满意度、合格率； c.与体系运行的资料（如审核报告）；

d.与供应商有关的资料（如供应商调查表、评审报告等）； e.与质量目标有关的数据；

8.4.3以上数据可以来源于测量监控活动、产品实现过程和与客户、供方有关的过程。

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对数据分析提供以下信息：

a.客户满意度的现状与趋势； b.产品和服务与客户要求的符合性；

c.过程、产品特性的变化与趋势，包括采取预防措施的机会； d.供方产品、过程和体系的相关信息。 8.5改进 8.5.1持续改进

公司应利用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，持续改进公司质量管理体系的有效性。 8.5.2纠正措施

针对产品、过程和体系存在的不合格（或不符合），公司采取纠正措施来消除不合格原因，以防止再发生，所采取的纠正措施要与问题的影响程度相适应。为保证纠正措施的有效，公司编制形成《改进、不符合纠正和预防控制程序》来规定以下要求： a.评审不合格（包括客户投诉）；

b.确定不合格原因并评价确保不合格不再发生的措施要求； c.确定和实施所需的措施并记录所采取措施的结果； d.评审采取的纠正措施。 8.5.3预防措施

公司制定了《改进、不符合纠正和预防控制程序》以规范对于识别的潜在不合格所采取的预防措施，消除潜在不合格原因防止其发生，所采取的预防措施要与潜在问题的影响程 度相适应并规定以下要求： a.确定潜在不合格及其原因； b.评价防止不合格发生的措施的需求； c.确定并实施所需的措施和记录其结果； d.评审所采取的预防措施。

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质量管理手册修改履历表

序号 页码 更改人 更改日期 更改通知编号

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云南云铝涌鑫铝业有限公司组织机构图

总经理 副总 (主管生产) 副总兼总工 (主管技术、质量、 设备、计量、工程) 工会 纪委 一车间 二车间 三车间 管生理 产技 部术经营管理部财务科 办公室 党工支部会 党工支部会 党工支部会党工支部会

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云南云铝涌鑫铝业有限公司质量管理网络图

总经理

管理都代表 生产技术管理部 二三财一 车车务车 间间科间 经 办 营管理部 公室