质量保证人员工作手册

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2007.8.31

质量保证人员工作手册 修订记录

修订记录

日 期 2007.8.31 2007.9.4 修订版本 V0.10 V0.20 初稿 描 述 作 者 根据反馈意见修改，各个章节均有修改， 不详细描述 信威公司 内部资料 请勿外传

质量保证人员工作手册 目录

目 录

1 目的............................................................................................................................................... 1 2 适用范围....................................................................................................................................... 1 3 相关定义与约定........................................................................................................................... 1 4 质量保证人员的角色与职责 ....................................................................................................... 1 5 质量保证活动内容 ....................................................................................................................... 2 6 研发项目各阶段质量保证人员工作 ........................................................................................... 2

6.1 概念阶段 ............................................................................................................................ 2 6.2 计划阶段 ............................................................................................................................ 2 6.2.1 输入 ............................................................................................................................. 2 6.2.2 关键活动与说明 ......................................................................................................... 2 6.2.3 输出 ............................................................................................................................. 4 6.2.4 裁剪指南 ..................................................................................................................... 4 6.3 开发阶段 ............................................................................................................................ 4 6.3.1 输入 ............................................................................................................................. 4 6.3.2 关键活动与说明 ......................................................................................................... 4 6.3.3 输出 ............................................................................................................................. 5 6.3.4 裁剪指南 ..................................................................................................................... 5 6.4 验证阶段（中试） ............................................................................................................ 5 6.4.1 输入 ............................................................................................................................. 5 6.4.2 关键活动与说明 ......................................................................................................... 6 6.4.3 输出 ............................................................................................................................. 6 6.4.4 裁剪指南 ..................................................................................................................... 6 7 例行工作....................................................................................................................................... 6

7.1 每周例行工作 .................................................................................................................... 6 7.2 每月例行工作 .................................................................................................................... 6 7.3 每季度例行工作 ................................................................................................................ 7 8 例行工作标准与尺度 ................................................................................................................... 7

8.1 评审的跟踪与监督 ............................................................................................................ 7 8.2 配置管理规范性监督 ........................................................................................................ 8 8.2.1 不定期抽查 ................................................................................................................. 8 8.2.2 定期审计 ..................................................................................................................... 8 8.3 调试、测试活动的跟踪与监督 ........................................................................................ 9 8.4 流程监督与辅导 ................................................................................................................ 9 9 附录............................................................................................................................................. 10

9.1 质量保证人员监督的规范 .............................................................................................. 10

I

质量保证人员工作手册

质量保证人员工作手册

【摘要】：对项目中质量保证人员的工作进行描述。 【关键词】：质量保证、项目质量管理、配置管理、评审

1 目的

本手册对质量保证人员在研发项目进行过程中的主要职责、相关工作流程、输出工作产品进行详细描述，为质量保证人员提供详细的工作指引，便于项目中的研发质量管理工作顺利进行。

2 适用范围

本手册适用于质量保证人员在项目中的质量保证工作，主要从项目概念产生（立项）到中试完成为止。

需要说明的是，由于公司每个研发部门只配有一个质量保证工程师，在没有项目兼职质量保证人员的情况下，QA难以按照本手册在该部门的所有项目中开展质量保证工作。具体哪些项目中的质量保证工作可以简化，由QA与产品经理、项目经理和研发质量部进行确认，此处不再赘述。

本手册中有些关于程度的描述可能不够清晰，在质量保证人员具体操作中如果遇到问题，请与研发质量部联系。

3 相关定义与约定

产品开发阶段：根据公司发布的文件，将产品开发过程分为研发、中试、量产三个阶段，研发阶段分为研发样机调试、研发设计验证。为了明确表达质量活动内容，本手册将产品开发过程分为概念阶段、计划阶段、开发阶段、验证阶段（中试）。

QA：Quality assurance，质量保证。本手册中的QA指质量保证人员。

4 质量保证人员的角色与职责

（1） 制定产品质量保证计划，在通过评审后按计划开展质量保证活动。 （2） 为项目组提供研发过程流程规范方面的辅导、咨询与培训。

（3） 参与项目计划、配置管理计划、适用的开发规范/标准的准备及评审。 （4） 对项目过程的规范性进行审计，并报告结果。

（5） 与项目组协商审计中发现问题的纠正措施并跟踪其解决情况。

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（6） 向研发部经理汇报项目组内不能解决的问题。 （7） 对收集到的数据进行统计分析并报告结果。 （8） 提交研发质量周报/质量月报。

5 质量保证活动内容

质量保证活动一般包括三部分：支持项目活动、过程审计、度量数据收集与分析，其说明详见《质量保证过程》。本手册简述如下：

（1） 支持项目活动：

 对项目组提供产品开发流程、项目中涉及的研发流程规范、质量保证流程等方面的引导和咨询；

 收集支撑数据，使项目质量情况透明可见。 （2） 过程审计：

过程审计是质量保证活动中最重要的工作，它通过日常监督抽查、参加项目例会、评审会、人员访谈等形式，进行的过程审计，监控项目执行过程的规范性，并对存在的问题和风险进行跟踪解决，以确保项目过程的质量。

（3） 度量数据收集与分析

在QA工作过程中，可以对收集的数据进行分析，作为质量改进依据，度量工作目前不作为重点。

6 研发项目各阶段质量保证人员工作

6.1 概念阶段

概念阶段QA一般不介入

6.2 计划阶段

6.2.1 输入

立项报告、需求规格说明书、原始需求列表

注：输入指该阶段QA需要关注的输入产品，不一定为QA编写的。

6.2.2 关键活动与说明

6.2.2.1 协助制定项目计划

QA与项目管理工程师一同协助项目经理制定项目计划，并参与评审。

QA着重对项目计划中的评审和各项任务的提写的规范性进行把关，主要包含以下内容：

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 各关键点是否有评审计划；是否包含了PCB、SCH、元器件建库、PCB布局、转中试BOM、转中试、转生产等重要评审；  评审的时间是否明确、恰当；  评审申请人、主审人是否明确、恰当；

 各项任务的输入、输出文档或文件是否完整、恰当；  各项任务需要符合的流程规范是否明确；

 是否包含了中试备料和长周期备料（关键器件备料）等关键任务；  是否包括完备的测试活动，是否包括调试、测试计划的制定与审核，测试过程中各个模块的协调依赖关系是否在项目计划中表达清晰。（协调依赖关系主要指软硬件结构各任务的串行、并行时间关系，及一些任务的前置关系。对此点进行把关是为了防止各模块协调不好导致的质量问题）

6.2.2.2 协助制定配置管理计划

QA协助配置管理员定制配置管理策略，制定配置管理计划并参与评审。 QA需要监督以下内容与项目计划的一致性：     

文档库、硬件库、软件库的配置库计划 基线计划 配置库结构 状态报告发布的频度 审计频度

QA可以对以下内容给出建议（包括但不限于）：

6.2.2.3 制定质量保证计划

QA需要在项目计划初稿完成后，开始编写质量保证计划。

项目计划和配置管理计划开始评审后，可以进行质量保证计划的评审。 QA在编写《质量保证计划》中，主要工作内容如下：

（1） 协助项目经理制定质量目标；

（2） 定义QA的角色职责、参考的标准和过程、选择待审计的过程、报告机制等；

（3） 与项目经理共同协商确定需要审计的过程，并在《质量保证计划》中详细描述审计的内容、时机、任务等。

（4） 请研发质量部经理审核《质量保证计划》，审核通过后提交给产品经理/项目经理确认；

（5） 组织评审产品《质量保证计划》，评审人员至少包括：产品经理/项目经理、研发质量部经理、项目组模块负责人；

（6） 评审通过后，《质量保证计划》入项目的CC库，纳入配置管理，并形成基线。

（7） 《质量保证计划》评审通过后，遇到以下情况时可以进行修订（包括但不限于）：

 《项目计划》的修订影响到《质量保证计划》时；

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 有关质量保证的过程和标准变化时；  质量保证的资源、工具或方法变化时。

6.2.2.4 组织研发流程规范培训

在项目初期，QA需要调查项目组对流程规范的培训需求。根据项目组的需求，QA负责提供产品开发流程、质量保证过程方面的培训，对于其它研发相关流程规范，QA负责向流程负责部门提出培训需求。

6.2.2.5 监督评审

本阶段跟踪的关键评审点有：

 项目计划  配置管理计划  质量保证计划  总体设计方案

评审监督依据标准详见8.1节。

6.2.3 输出

质量保证计划 流程规范培训课件

注：输出为QA编写（含参与编写）或需要关注的工作产品。

6.2.4 裁剪指南

若项目组人员较少、产品简单、项目周期较短、人员对流程规范较熟悉，QA在保证质量目标的情况下可酌情简化《质量保证计划》及相关活动，例如：减少审计计划的次数，项目计划中只包含关键的评审，减少培训次数，不输出流程规范的培训课件等。

6.3 开发阶段

6.3.1 输入

产品总体设计方案、概要设计方案等

注：输入指该阶段QA需要关注的输入产品，不一定为QA编写的。

6.3.2 关键活动与说明

6.3.2.1 监督评审

本阶段跟踪的关键评审点有：

 硬件设计文件评审（元器件建库、SCH、PCB布局、PCB）  调试总结  正样评审

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 中试BOM评审  转中试评审

评审监督依据标准详见8.1节。

6.3.2.2 监督配置管理规范性

按照项目配置管理计划和配置管理相关流程规范进行。

6.3.2.3 监督物料相关流程

监督内容包括：

 物料选型时优选库的使用

 长周期物料备料BOM是否及时输出  中试备料BOM是否及时输出  转中试输入文件是否按时齐套  中试计划是否按流程下达

6.3.2.4 监督设计文件归档

 监督关键评审通过后，该设计文件是否按时入库和归档

 监督关键设计文件是否按时进行归档流程（软件版本、结构文件、BOM、原理图、PCB等硬件文件）

6.3.3 输出

审计计划 审计检查表 审计报告 研发质量周报 质量保证计划（滚动）

注：输出为QA编写（含参与编写）或需要关注的工作产品。

6.3.4 裁剪指南

若项目组有重大需求变化、人员变更、项目周期变化等，QA在保证质量目标的情况下可酌情简化或增加相关活动，例如：增减审计次数，增减评审点等，此时需滚动质量保证计划。具体操作请与技术总监、产品经理、项目经理及研发质量部进行确认。

6.4 验证阶段（中试）

6.4.1 输入

转中试评审报告 中试计划 中试方案

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注：输入指该阶段QA需要关注的输入产品，不一定为QA编写的。

6.4.2 关键活动与说明

QA需要查看中试日报，跟踪项目中试过程，协调中试中质量问题的处理，记录中试过程反映的产品质量问题，并组织研发人员从中提取经验，将提炼的经验加入相关设计规范和Checklist中。

中试结束后，QA根据质量保证计划的完成情况、研发质量周报、月报中的问题进行总结，并提出改进建议，输出《质量保证总结报告》。

6.4.3 输出

研发质量周报 质量保证总结报告 项目总结报告 中试总结报告

注：输出为QA编写（含参与编写）或需要关注的工作产品。

6.4.4 裁剪指南

如果项目规模较小，或根据其他实际情况，可以不输出《质量保证总结报告》，此时，QA将相关内容并入项目的总结报告即可。质量保证人员例行工作

7 例行工作

7.1 每周例行工作

（1） 每周一查看变更单情况，并给研发部门发送未完成变更单提醒。关注：延迟时间长或致命、严重的缺陷，为何会产生、为何尚未解决，有哪些困难。 （2） 每天早上查看研发项目评审，关注：

 新建了哪些评审，是否按计划提交，是计划内还是计划外；  哪些评审还未走完，是否存在不规范的情况

（3） 每天随时记录发现的问题，包括参加例会、评审会、人员访谈等，务必及时记录，保证下班前维护进研发质量月报。

（4） 每两周（配置状态报告输出的具体频率参见计划）查看项目配置状态报告（如果报告没有按时发，研发部门配置管理员和QA都有责任提醒项目配置管理员），查找规范性问题。

7.2 每月例行工作

（1） 编写并输出研发质量月报，包括评审情况、配置管理（配置库和变更单）

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情况、流程规范审计问题等，详细内容见模板，发送相关领导；可以根据研发部门需要，输出精简版，并适度扩大发送范围。 （2） 产品维修信息整理分析

根据重庆质量部输出的产品维修信息，分析质量数据，提炼其中的主要问题，

（3） 组织研发质量会议

（4） 组织产品质量会议（可以与研发质量会议同时开）

7.3 每季度例行工作

（1） 对配置管理状态进行审计。

（2） 输出本季度所在项目部门的研发质量情况总结。

8 例行工作标准与尺度

8.1 评审的跟踪与监督

（1） QA从流程方面为评审提供指导，充当支持者或协调人来引导评审活动的规范性（评审材料准备、预审、评审会议、评审发现问题解决）等。主要跟踪以下具体内容：

 评审是否按计划中规定的时间进行；  评审类型与具体类型的选择是否得当；  是否选取了恰当的Checklist；  是否对Checklist进行了充分的自评；

 项目经理、主审人是否均在1~2个工作日内审核评审材料；  主审人、预审专家的指定是否合理；

 主审人、预审专家是否对评审材料和Checklist的自评情况反馈了预审意见；  评审会前，评审会组织者是否按时准备了会议用的仪器、需要被评审的文件或文档、自评Checklist、预审意见等；  评审会时间是否过长，超过2小时；  评审会中是否讨论了Checklist的内容。

 评审会结束时，对于所讨论问题是否形成了结论；暂时不能形成结论的问题，主审人是否确定解决期限和责任人；

 会议纪要是否在评审会后1个工作日内提交；

 主审人是否在会议纪要提交后1个工作日内，在研发项目评审数据库中填写评审报告；

 对于解决方案明确的问题，主审人是否填写在问题与结论中；

 对于尚无清晰结论的问题，主审人是否创建了遗留问题，并指定解决责任人和解决期限；

 遗留问题是否按时解决；

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 会签过程是否在三个工作日内完成；  等等

（2） QA对评审发现的问题进行跟踪解决，直至问题关闭，并对评审流程执行情况给出评价和改进建议。

（3） QA负责Checklist的更新与维护，一般维护步骤如下： a.

收集Checklist修改意见，途径可以有：  在评审活动中由主审人、评审专家等提出

 开发或测试活动中，提炼经验形成Checklist检查点，由技术专家等提出  QA定期分析项目的变更单，与技术专家一起从中提炼经验 b. c.

QA将新增检查点添加至Checklist中，并在备注中标示为“新增”，待此QA定期发布Checklist的更新情况。

Checklist在评审中使用验证通过后，再正式更新Checklist。

（4） QA在监控的同时，需记录评审Checklist的使用情况、预审反馈情况、会签情况等数据，并定期进行统计分析，作为评审活动持续改进的依据。 （5） 对于关键评审（关键评审在制定项目计划时定义），QA需输出评审质量评价报告，并在评审通过后持续跟踪评审材料的质量状况，发现通过评审的工作成果出现问题时，应进行记录，更新评审质量评价报告。报告内容应包括：      

评审Checklist中检查点通过数、未通过数 评审发现缺陷数量

评审遗留问题的要求解决时间和实际解决时间偏差 评审会效率（发现缺陷/评审会工作量（人×时）) 是否在项目后期发现评审材料的质量问题 等等

8.2 配置管理规范性监督

QA对配置管理规范性的监督依据是项目的配置管理计划、公司发布的配置管理相关流程规范。

8.2.1 不定期抽查

项目中的配置管理工作应按照配置管理计划进行，QA不定期抽查项目的配置库和该项目的变更单，检查规范性情况，并将问题记录在研发质量月报中。

不定期抽查频率应不小于每个月每个项目两次，每次的检查点不小于两个。 抽查时的检查点选取原则：根据历史审计情况，选择易出错的问题点进行检查。

8.2.2 定期审计

每季度末在项目中进行一次正式审计。（如果事业部配置管理员在一个月内对该项目进行过审计，则QA可以不审；此时，QA可以协助事业部配置管理员进行不符合项改进跟踪。）

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8.3 调试、测试活动的跟踪与监督

样机调试、产品测试等活动在产品研发过程中非常重要，同时由于此类活动需要软件、硬件、结构等各方人员的配合，因此对项目组的有效沟通和有序工作要求较高，也容易出错误。因此是QA重点关注的活动（尤其是测试）。

QA需要按照以下内容监督项目的调测活动：

（1） 调试、测试计划

为保证产品质量，项目计划中必须安排必要的测试活动。调试、测试应有文档形式的计划，并提前经过评审（或审核），及时入库，以保证调测活动的有序性。调试、测试应按该计划进行。

如果项目没有相应计划，QA应于产品经理、技术总监等进行沟通，并将该问题记录入研发质量月报中。

（2） 调试例会的召开

项目进入调试阶段后，为保证调试过程的顺利，相关人员应加强沟通，项目组应加大调试例会的频率。因此，QA督促调试负责人及时召开会议，监督会议纪要等的输出，协助项目组加强沟通，确保问题及时得到记录（提交变更单等）。（会议的形式可以灵活，可以在实验室等进行）

如果项目不召开调试例会或频率较低，QA应于产品经理、技术总监等进行沟通，并将该问题记录入研发质量月报中。

（3） 调试、测试日报

调测人员应输出日报，包括每天的进度、发现问题等，避免出现问题遗漏，或解决进度慢等情况。QA应根据日报，查看CQ单是否提交完整，并跟踪日报中的问题，确认全部解决。

具体项目中，调测过程是否输出日报，由技术总监、产品经理等决定，QA与其确认后进行监督。

（4） 变更单提交

调试过程中发现的较严重的、或需要各个模块人员配合解决的问题，应及时提交变更单，QA负责监督责任人是否按时提交。QA监督的依据来自于会议、日报（周报）、评审、人员访谈、参与调测活动等。

8.4 流程监督与辅导

QA的流程辅导，主要针对质量保证相关的流程规范，对于其它研发涉及的流程规范，主要监督其执行情况（并将问题记录在研发质量月报中），也可以进行一定的辅导。

评审和配置管理规范的监督在上文详细描述，本节主要针对QA负责监督的其它研发流程规范（详细列表见附录）。以下为流程辅导进行方式：

（1） 例行进行

项目开工会上，宣传主要和重要的流程规范，包括其目的及适用范围等。 项目例会上，指出最近项目中出现的流程使用问题，及近期将涉及的流程。

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评审会上，主要强调评审流程规范，尤其是Checklist的使用更新、评审质量的跟踪等，也可以对硬件设计规范等进行宣传。

（2） 收集项目组意见，组织培训

根据项目组需要，组织流程负责人对流程规范进行专门的培训。

（3） 根据项目组情况，反馈流程问题

如果某个流程出问题较多，QA可以根据实际情况，建议流程负责部门输出指导书，或修改流程。

9 附录

9.1 质量保证人员监督的规范

项目中涉及到的、QA负责监督的相关流程规范如下（包括但不限于）：

 产品开发流程

 评审相关：《研发评审流程规范》《决策评审活动指南》《技术评审活动指南》  配置管理相关（协助配置管理员进行）：《变更管理规程》、《配置库管理规程》《配置库命名规范》等

 产品数据相关：《BOM管理办法》《物料主数据管理办法》《软件版本归档管理规程》

 硬件设计相关：《中心库管理办法》

 中试：《终端产品中试（重庆）流程（试行）》 相应的电子流/环境如下（包括但不限于）：

 研发项目评审  ClearCase、ClearQuest  信威物料选型

 版本号申请、软件版本归档、设计文件归档、BOM更改  物料主数据申请、Mentor库申请  物资管理数据库——中试备料  产品计划数据库——中试计划申请

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