质量管理体系内部审核检查表

编号：YSQR-8.2.2-03 版次：A/0 受审核部门 标准条款 总经理 审核内容 记录人 审核记录 日期 结论 5.1管理总经理如何认识满足顾客的承诺 要求的重要性?现采取了何种方式向公司成员传达满足顾客要求的重要性? 公司的质量方针、目标是否形成文件,由最高管理者批准颁发? 5.2以顾“以顾客为中心”的理念是否客为关注在组织中得到树立?组织的关焦点 注焦点是否放在顾客身上,特别是有不满意的顾客? 公司通过何种方式了解顾客的需求与期望？如何证实顾客要求已得到了满足？ 5.3质量请问本公司的质量方针是什 方针 么，制订质量方针时从哪些方面进行考虑的？ 质量方针及其含义在组织各 层次员工中是否得到充分沟通、理解，并协调一致、认真落实？ 5.4.1质公司的质量目标是否与质量 量目标 方针框架一致，有可测量性？目标之间是否协调一致，相互保证？ 质量目标是否在相应部门层 次之间得到分解，分解是否适宜？ 内审员 备注 内审组长 结论栏:打√表示符合,打╳表示不符合.

编号：YSQR-8.2.2-03 版次：A/0 受审核部门 标准条款 总经理 审核内容 记录人 审核记录 日期 结论 5.5.1职本公司的组织机构、以及各部 责和权限 门之间职责和权限是否已经明确？ 本公司各部门的作业人员是 否清楚本职工作范围并能有效的履行？ 5.5.2管总经理是否是否已指定了一 理者代表 名管理者代表并对其授权？ 管代担负哪些职责和权限，是 否符合ISO9001：2000标准要求？ 5.6管理总经理如何认识管理评审的 评审 重要性？是否已制定了管理评审的控制程序？ 管理评审的输入、输出有那些？ 管理评审后有那些改进要求，有无采取措施，结果如何 6.1资源为实施、保持和改进质量管理 提供 体系，达到顾客满意，公司是否确认并及时提供所需资源？ 公司对资源的确定、提供和使 用是否进行管理，并及时消除了不适当资源及不适当使用，以提高资源利用率？ 内审员 备注 内审组长 结论栏:打√表示符合,打╳表示不符合.

编号：YSQR-8.2.2-03 版次：A/0 受审核部门 标准条款 管理者代表 审核内容 记录人 审核记录 日期 结论 4.1总要公司是否已按照标准要求形成求 有效文件，并建立、实施和保持了质量管理体系？ 公司管理体系的各过程所需资源和信息是否充分，足以支持过程的有效运行和控制？ 4.2.1总则 所建立的文件是否包括了质量方针和质量目标、质量手册（程序文件）、记录表格及其他所应有的文件？ 本公司的体系文件按照本公司实际是否祥略得当，是否适宜实际操作？ 4.2.2质量本公司质量手册对标准要求是手册 否剪裁？如有，所剪裁条款是否有文字说明？ 质量手册内容的覆盖面是否完整？ 质量手册是否受控？ 5.4.2质量本公司为实现质量目标是否进 管理体系行质量管理体系策划？ 策划 质量策划效果是否体现了质量管理体系的持续改进？ 5.5.3内部内部沟通是否通畅？在内部沟 沟通 通中，最高管理者是否发挥了主导作用，以确保在不同部门职能之间进行有效、充分的沟通？ 8.1总则 公司是否制定产品的相关监控、 测量、分析和改进过程，以确保产品符合规定和顾客要求？ 内审员 备注 内审组长 结论栏:打√表示符合,打╳表示不符合.

编号：YSQR-8.2.2-03 版次：A/0 受审核部门 标准条款 8.1总则 管理者代表 审核内容 记录人 审核记录 日期 结论 是否制定相关监控、测量、分析 和改善过程，以确保质量管理体系有效且具有持改善功能？ 8.2.2内部是否根据标准要求建立、实施和 审核 保持了内部审核程序？ 审核员的选择和审核过程的实 施是否确保了审核的客观性和公正性，审核员是否经过专门培训、授权、具备相应的资格？ 对审核发现的不合格是否采取 措施，确保消除并防止再发生？对措施的有效性是否进行验证，并有验证结果报告？ 本公司是否编制内审报告，对质 量管理体系的符合性、有效性进行统计分析和评价并实施改进？ 内部审核所用文件是否齐全和 规范，并得到整理、保存？ 8.5改进 有无制定改进程序，是否按照改 进程序组织相关的改进活动？查阅相关改进记录。改进结果是否进行了验证。 对于管理评审及内审提出的改 进要求，是否组织采取了有效措施。 内审员 备注 内审组长 结论栏:打√表示符合,打╳表示不符合.

编号：YSQR-8.2.2-03 版次：A/0 受审核部门 标准条款 办公室 审核内容 记录人 审核记录 日期 结论 4.2.3文件本公司是否制定了形成文件的 控制 程序？ 请问本公司文件的类型分哪几 类？ 办公室是否编制了受控文件清 单？如有请提供文件清单，抽1份检查文件是否保管完好。 文件发布前是否有相关主管审 批，以确保文件的适用性、完整性和有效性？ 文件是否已发至相关使用场所# 或岗位？操作执行人员是否能得到岗位所需文件？（提供文件发放记录） 请问自质量体系运行以来有无 文件更改情况发生，如有请提供相关记录。 不同类型、状态（如修改、外来 文件）的文件是否按规定进行标识，保持清晰，易于识别和检索？ 请问有无文件销毁情况发生（如 有请提供相关记录）？ 内审员 备注 内审组长 结论栏:打√表示符合,打╳表示不符合.

编号：YSQR-8.2.2-03 版次：A/0 受审核部门 标准条款 办公室 审核内容 记录人 审核记录 日期 结论 4.2.4记录请问自质量体系建立以来，有无控制 质量记录销毁情况，如有请提供相应的记录。 6.2人力公司是否对人员能力的胜任情 资源 况进行了确认？人员的安排是否能满足工作岗位要求？ 请问有无编制年度培训计划，如 有请提供。请问编制年度培训计划的依据是什么？ 检查是否已按培训计划进行了 人员培训的安排和实施。 请问人员培训有无保存培训记 录，如有请提供，抽查2次培训记录查看填写是否规范。 请问对员工培训后其培训情况 是否记入员工培训档案，如有请出示，抽查2份员工培训档案看其是否对培训情况如实填写。 内审员 备注 内审组长 结论栏:打√表示符合,打╳表示不符合.

编号：YSQR-8.2.2-03 版次：A/0 受审核部门 标准条款 供销部（采购） 审核内容 记录人 审核记录 日期 结论 7.4.1采购本公司采购的物资有哪几类？ 过程 （查看物资分类表） 公司是否建立了合格供方名单， 并得到批准？采购是否依据名单进行？请提供相关记录。 是否对供方进行选择并定期评 价？是从哪些方面来对供方评价？实施情况如何？根据合格供方名单从中抽取3家单位查其是否经过评价，评价的要求是否合理。 本公司是否建立、保持与合格供 方信息反馈渠道，及时沟通、保持协调，有良好的互惠关系？ 7.4.2采购供销部实施采购的依据是什 信息 么？并请提供这些依据。 抽查8月份的采购单，查采购依据是否充分可靠，采购产品的要求是否明确、适宜（包括品名、规格、数量、交付期、价格等）？ 是否按照质量手册规定的过程实施采购？采购的批准权限是否明确并有效实施？ 7.4.3采购公司是否针对不同供方的产品、产品的验性质及供货业绩进行分类或分证 级，以确保采购产品满足规定的采购要求？ 请问本公司采购产品验证的依据是什么？在采购产品验证的实施过程中有无按要求进行产品的验证。 内审员 备注 内审组长 结论栏:打√表示符合,打╳表示不符合.

编号：YSQR-8.2.2-03 版次：A/0 受审核部门 标准条款 供销部（采购） 审核内容 记录人 审核记录 日期 结论 7.4.3采购请问有无在供方现场进行验证 产品的验的情况？ 证 当需在供方现场实施验证时，是 否在采购文件中作出了符合标准要求的规定？实施情况如何？ 请问有无顾客到供方处进行产 品验证的情况发生，如有该如何进行控制？ 内审员 备注 内审组长 结论栏:打√表示符合,打╳表示不符合.

编号：YSQR-8.2.2-03 版次：A/0 受审核部门 标准条款 供销部（销售） 审核内容 记录人 审核记录 日期 结论 5.4.1质量在质量目标中“交货及时率达到 目标 95%”对此，供销部是如何进行测量和控制的。 7.2.1与产品有关的要求的确定 本公司有哪些主要的顾客？组 织的顾客目标市场是否明确、适宜？ 一般是通过何种方式确定顾客 的要求？ 对于顾客的要求供销部是如何 传递到相关部门的？ 7.2.2与产品有关的要求的评审 顾客的产品要求有哪些表现形 式（包括口头要求、传真、合同、订单等）？供销部分别采取了哪些方法予以接受、确认、评审？ 通过评审，会得到那些评审结 果，会引发哪些措施？这些评审结果及由评审引发的措施形成哪些记录，记录是否保持？ 请问自质量体系建立以来，有无 合同更改情况发生？ 当顾客提出产品要求更改时，组 织是否评审、确认？当组织提出产品要求更改时，是否得到顾客认可？ 7.2.3顾客组织是否已建立可靠有效的与 沟通 顾客沟通的渠道和方式？在和顾客的沟通过程中，组织是否尽力、充分、主动？ 内审员 备注 内审组长 结论栏:打√表示符合,打╳表示不符合.

编号：YSQR-8.2.2-03 版次：A/0 受审核部门 标准条款 供销部（销售） 审核内容 记录人 审核记录 日期 结论 7.2.3顾客组织在产品信息问询、合同定单 沟通 的处理、顾客反馈三方面是否已建立有效的沟通方式，并及时按要求沟通？ 7.5.1服务请问自质量体系建立以来，有无 的提供 为顾客进行售后服务，如有请提供相应的服务情况记录单查看服务完成情况。 对于顾客意见的处理是如何进 行操作的？ 有无顾客投诉情况发生，如有是 如何进行沟通、处理、解决顾客当前的不满意？ 有无建立服务跟踪系统对服务 情况进行验证，效果如何？ 供销部有无将顾客反馈意见传 递给相关部门，实施后是否取得预期的效果？ 8.2.1顾客请问供销部对顾客满意度是如 满意度 何进行测量的？ 自质量体系建立以来有无对顾 客满意度进行测量，如有，其测量考评的依据是什么？其结果如何？ 若有顾客不满意情况发生，有无 进行原因分析并制订相应的纠正和预防措施，若有，对纠正和预防措施有无进行跟踪验证，其效果如何？ 内审员 备注 内审组长 结论栏:打√表示符合,打╳表示不符合.

编号：YSQR-8.2.2-03 版次：A/0 受审核部门 标准条款 生产技术部 审核内容 记录人 审核记录 日期 结论 组织为实现产品符合性，配备了哪些基础设施，这些设施是否得到有效维护，能够持续满足运行要求？ 对于本公司目前拥有基础设施有无编制相应的基础设施台帐，如有请提供。 请问有无对设施进行维护和保养，若有请问有无编制维保计划，并请提供相应的证据。 请问贵部门是通过哪些维护方6.3基础设式、手段、过程来确保关键设备施 的技术状态良好？ 请问对设备维修保养情况有没有记录，如有请出示，根据设施台帐抽2-3台的设备查其保养记录是否填写完善。 请问自质量体系建立以来有无新购买的设备，如有对其是如何进行控制？ 目前为止有无设备报废情况，如有是如何进行控制，并提供相关记录。 内审员 备注 内审组长 结论栏:打√表示符合,打╳表示不符合.

编号：YSQR-8.2.2-03 版次：A/0

受审核部门 标准条款 生产技术部 审核内容 记录人 审核记录 日期 结论 组织为保证产品质量所确定的卫生环境要求是否充分、适宜并6.4工作环得到控制？ 境 工作环境中人、物、场所配置与结合是否满足员工及质量控制的需要？ 自质量体系建立以来有无进行7.1产品实质量策划，有无质量计划，如有现的策划 请提供。 7.5.1生产为有效进行生产和服务提供，有 和服务提关人员是否获得相应的生产操供的控制 作要求？产品特性的表述是否形成文件，且清楚、完整和适用？ 请问生产任务是如何进行安排 的？对于本公司的产品产量有无进行统计，并提供相应的统计资料。 对于实现质量目标中“工序合格 率96%”是如何进行控制的？ 在生产和服务提供过程中，对产 品的放行是否明确？ 组织交付后活动及规定有那 些？这些交付后活动是否有助于提高顾客满意率？有助于改进开发产品或服务质量？ 7.5.2生产组织有哪些关键过程？对这类 和服务提关键过程是否实施了确认？该供过程的从哪些方面进行确认，确认的结确认 果如何，并请提供相应的资料。 内审员 备注 内审组长 结论栏:打√表示符合,打╳表示不符合.

编号：YSQR-8.2.2-03 版次：A/0

受审核部门 标准条款 车 间 审核内容 记录人 审核记录 日期 结论 7.5.1生产查各车间生产现场，看操作工人 和服务提是否按相关作业指导书的要求供的控制 进行规范化操作。 7.5.2生产和服务提供过程的确认 查车间现场关键过程，看对这类 关键过程，否实施了确认，从哪些方面进行了确认，现场有无工艺及参数控制文件。 7.5.3标识查现场是否在生产和服务运作 和可追溯的全过程对产品状态规定了标性 识？在任一测量点，产品待检、已检等状态是否标识，使不同状态的产品能得到有效、清楚识别？ 对有追溯性要求的场合、产品标 识是否唯一、并受控？ 查各车间的现场标识有无做 好？（同时仓库的物料有无进行标识） 7.5.5产品在产品标识、搬运、包装、贮存 防护 期间是否采取防护措施，确保产品不损坏、不变质、不丢失？如有，在上述过程中采取了哪些防护措施来确保产品不受到损坏。 在顾客有要求时，组织是否按照 顾客要求提供产品的有效防护措施？ 内审员 备注 内审组长 结论栏:打√表示符合,打╳表示不符合.

编号：YSQR-8.2.2-03 版次：A/0

受审核部门 标准条款 仓 库 审核内容 记录人 审核记录 日期 结论 7.5.3标识对有追溯性要求的场合、产品标 和可追溯识是否唯一、并受控？ 性 查各仓库的现物料有无进行标 识？ 标识是否合理规范 7.5.5产品在产品标识、搬运、包装、贮存 防护 期间是否采取防护措施，确保产品不损坏、不变质、不丢失？如有，在上述过程中采取了哪些防护措施来确保产品不受到损坏。 在顾客有要求时，组织是否按照 顾客要求提供产品的有效防护措施？ 请问产品入库、出库是否登记， 如有的话请提供相应的出、入库单。 请问产品出库的依据是什么？ 物料及产品的置放是否整洁，并 进行了合理的隔离或标识。 仓库的帐物是否相符 内审员 备注 内审组长 结论栏:打√表示符合,打╳表示不符合.

编号：YSQR-8.2.2-03 版次：A/0

受审核部门 标准条款 5.3质量方针 5.4.1质量目标 7.4.3采购验证 质量检部 审核内容 记录人 审核记录 日期 结论 你对质量方针是如何理解的？ 对于质量目标有无进行统计，质量检部是如何采取措施进行控制的？ 请问对采购物资有无进行检 验，检验的依据是什么？ 请提供3月份的进货检验记录， 抽3份查其填写是否规范。 请问有无紧急放行情况发生， 如有该如何进行控制并提供相应的证据。 8.2.3过程有无识别需要测量的过程，公 的监视和司对那些过程进行了测量？是测量 否明确了测量方法和测控点？ 有无记录？查阅记录，并查验有无实施统计技术 8.2.4产品是否明确了在产品实现过程的 的监视和哪些阶段需进行测量和监控？测量 其检验的依据是什么？ 有无顾客批准放行产品和交付 服务的特例情况？如何进行控制，是否满足要求？ 对成品是否实施检验，其检验 的依据是什么，并请提供成品检验记录单，从中抽取3份查其填写是否规范。 8.3不合格组织是否建立、保持了“不合 品控制 格品控制程序”？在程序文件中是否规定了对不合格产品的识别和控制？ 内审员 备注

内审组长 结论栏:打√表示符合,打╳表示不符合.

编号：YSQR-8.2.2-03 版次：A/0 受审核部门 标准条款 质量检部 审核内容 记录人 审核记录 日期 结论 对不合格品的处置方式有哪几种？对不合格品的处置是否有记录，如有请提供相应的记录单。 8.3不合格是否明确了对不合格产品的评审方式？评审结果是否得到了品控制 实施？ 是否明确让步处理需报告的场合和部门，让步处理时是否向顾客和有关部门报告？ 对交付和开始使用后发现产品不合格时，办公室有无采取统计技术进行原因分析？如有，请提8.4数据分供相应的数据分析的资料。 析 有无把生产过程中产生的不合格的原因传递给相关的部门，是否收到了预期的效果。 对于不合格品有无采取纠正和预防措施，对于纠正的预防措施有无进行验证，是否取得了预期的效果。 8.5改进 对于重大的纠正和预防措施有无提交管理评审。 内审员 备注 内审组长 结论栏:打√表示符合,打╳表示不符合.

编号：YSQR-8.2.2-03 版次：A/0

受审核部门 标准条款 质量检部 审核内容 记录人 审核记录 日期 结论 公司是否按标准要求制定了质量记录的控制程序？ 请问是否编制了质量记录清单，如有请提供。 4.2.4记录请问有无质量记录存档情况发控制 生，如有质量记录是否进行了标 识？检索是否方便？ 质量记录是否明确了保存的方 式和期限？ 本公司的监视和测量装置是否根据质量保证和改进要求进行了配置？所配置的测量和监控装置能力是否满足规定要求？ 请问有无编制计量器具台帐？如有请提供。 是否建立了测量设备校准系统，7.6监视并规定了校准或验证周期？是和测量装否建立标识，用于确定其校准状置的控制 态？ 测量设备是否按规定的校准周期进行了鉴定，校准或验证是否建立记录？检查各车间生产现场所使用的计量器具是否在校准有效期范围内。 请问有无测量器具报废情况，如有是如何进行控制的？ 内审员 备注 内审组长 结论栏:打√表示符合,打╳表示不符合.