浅谈监理工程师如何应对施工索赔问题

２００８矩　有色金属　９１　浅谈监理工程师如何应对施工索赔问题　汤玉江　（生产建设兵团勘测规划设计研究院　乌鲁木齐８３０００２）　摘　要　介绍了引起工程施工索赔的主要原因，对索赔发生后，监理工程师应对索赔方面的事项进行了论述。　关键词　监理工程师施工索赔　探讨　１　工程索赔的概念　工程索赔是在项目合同执行过程中，由合同当事　策略而广泛采用，这也是施工索赔的主要原因。　３监理工程师处理索赔的方法步骤及　人某一方的某种原因，给另一方造成的经济损失或工　注意问题　程工期延误，该方通过一定的合法程序向对方要求补　３．１　监理工程师处理索赔的方法步骤　偿或赔偿的活动。索赔的发生在项目实施过程中较　索赔是一种正当的权利要求，它是业主、监理工　为广泛，按其涉及当事人各方分类，可分为：业主与承　程师和承包者之间一项正常的、普遍存在的合同管理　包商之间的索赔，业主或总承包商与供应商之间的索　业务，是一种以法律和合同为依据的、合情合理的　赔等。但发生索赔最集中、处理难度大、情况最复杂　行为。　的是在施工阶段，因此，常说的工程建设索赔主要是　索赔事件发生后，监理工程师首先应认真审核承　指工程施工索赔。本人主要通过近年来施工监理方　包商的索赔意向书。监理工程师正式接到承包商的　面工作实践，对监理工程师在索赔发生后，应对索赔　索赔意向书后，应立即研究承包商的索赔资料。在不　方面的事项进行了论述。　确认责任属谁的情况下，依据现场监理及承包商的同　２工程施工索赔的主要原因　期记录的资料，客观分析事件发生的原因，对照有关　合同条款，研究承包商提出的索赔证据，必要时还可　引起工程施工索赔的主要原因大致可分为以下　以要求承包商进一步提交补充资料，包括索赔的更详　几个方面：　细的证明材料或索赔计算依据。　（１）合同文件引起的索赔，包括合同文件的组成　问题，合同缺陷；　承包商在向监理工程师提交索赔申请报告后，监　理工程师认真审核索赔申请报告，并通过对事件的充　（２）意外风险和不可预见因素引起的索赔，包括　分分析，再进一步根据合同条款划清责任的归属，剔　人力不可抗拒的自然灾害，特殊风险，不利自然条件，　除承包商不合理的要求部分，拟定出自己计算的合理　施工中遇到地下文物或不良地质条件等；　设计要求相差较大，增加工程量等；　索赔款额和工期延长天数并报送业主。在此基础上　（３）设计图纸与工程量表不符，包括现场条件与　监理工程师与承包商谈判，持双方各自的依据，对这　一事件的处理进行友好协商，若能通过谈判达成一致　若双方对该事件的责任、索赔额、工期延迟天数　（４）由于业主责任所引起的索赔，包括延期提供　意见，则该事件较容易解决。　施工场地，延期支付工程款，指定分包商违约，业主提　前占用部分永久工程，业主要求赶工等；　分歧较大，通过谈判达不成共识的话，按照有关条款　（５）由于监理工程师责任引起的索赔，包括变更　规定，监理工程师有权确定一个他认为合理的单价或　指令的有效性，工程质量要求的变更，延迟发给图纸　价额作为处理意见，报送业主并通知承包商。如果承　或拖延审批图纸，对承包商的施工组织进行不合理的　包商同意了这一处理意见，索赔事件即告结束；若承　干预等　包商不接受监理工程师的意见，或业主删减索赔额、　索赔作为承包商的一种保障自身权益和盈利的　工期延迟天数，就会导致合同纠纷。如果出现这种情　最好还是通过协商解决。否则只能提交仲裁或诉　手段，在合同履行过程中，常常被当作一种经营管理　况，维普资讯 http://www.cqvip.com

９２　诸法律。　汤玉江：浅谈监理工程师如何应对施工索赔问题　第２期　复计算。由于双方责任拖延工期，要区别指定分包商　和一般分包商等。特别要注意工期索赔必须发生在　（５）承包商一般违约而引起的业主向承包商索　３．２监理工程师处理索赔的权限　　监理工程师处理索赔的权力有一定的限度。虽　网络计划的关键线路上；然承包商的索赔报告首先提交监理工程师审查，但在　处理合同事件时他不同于业主代表，不是对承包商提　赔，例如承包商的质量缺陷没有能在合同要求的期限　出的一切索赔要求，都有批准和承诺的权力。监理工　内修复，业主雇用其他承包商来完成而从承包商应得　程师仅有权审查核实或批准承包商提出的合约内的　的工程款中扣除该部分的相应款额，其金额数应当由　索赔申请，对合约外的索赔和道义索赔均由业主决　监理工程师和双方协商后作出决定，通知承包商并抄　定，监理工程师无权核定。监理工程师核定、批准承　送业主。若属于承包商严重违约，如果业主要从承包　包商延迟工期天数和经济补偿额的量值，应在业主授　商的滞留金中或履约保函中扣款甚至采用终止合同　权的权限之内，凡超过权限的均须报业主批准。监理　的行动，监理工程师仅有义务向双方提交事件发生前　工程师在业主授权的权限之内核定索赔，如果与承包　的有关证明文件。　商谈判分歧较大达不成一致意见时，监理工程师有权　如前所述，拿出一个他认为是合理的单价或价额，组　４　小结　总之，索赔的权力是施工合同法律效力的具体体　现，有利于促进双方加强内部管理，严格履行合同，维　护建筑市场的正常秩序。当索赔事件发生后，监理工　程师应严格遵照索赔处理的有关程序和规定，认真进　行事态调查，在充分可靠的事实依据的基础上，划清　织当事双方协商，直至申请仲裁或向法庭起诉。　３．３监理工程师审核索赔应注意的主要问题　监理工程师审核索赔应注意的主要问题：　（１）索赔证据应充分可靠。承包商提供的索赔证　据包括下列材料：所引据的合同内容标书，图纸原件，　经批准修改的图纸，监理工程师签发的各类证书及有　责任的归属，剔除不合理的要求部分。在经济赔偿或　工期延迟时要切实注意取费的合理性，计算的准确　性，在业主授权的范围内妥善处理好有关问题。　关中期付款证明，施工进度计划和批准的财务报告，　事件发生的现场同期记录材料，承包商受到损害的照　片证明等材料；　（２）分清索赔事件的责任；　确，包括承包商的索赔申请中有无计算上的错误，以　及所选用的费率是否合理适度等；　（４）确定合理工期延迟天数时，应注意是否有重　，，，，，，，，，参考文献　Ｃ１３王俊安，彭邓民．工程造价典型案例分析．北京：中国建　（３）核算经济索赔时，应做到取费合理，计算准　材工业出版社，２００６．　收稿：２ＯＯ８一Ｏ２—２Ｏ　，，，，，，，，，，，，，，，，，，，，，，，，，，，，，，，，，，，，，，，，，，，，，，＇，，，，，，，，，，，，，，，，，，，，，，，，，，，，，，，，，，，，，，，，，，　（上接９Ｏ页）　（７）对项目进行不确定分析及风险风析，对主要　的风险因素进行识别，并采取防范措施。　总之，对投资项目进行可行性研究是拟建项目按　人力资源的配置等。　（４）对项目所需投资进行估算，进行分年度实施计　并形成协议。　划分析，并进行融资分析，确定资本金和债务资金来源，　照投资决策程序要求，在投资决策前对与项目有关　的市场、资源、工程技术、经济和社会、投资、环境等方　（５）进行财务分析及国民经济分析、社会评价，确　面问题所进行的全面分析论证和综合评价，是一种　定项目是否在财务上可行，是否有利于国民经济的　选择最佳投资项目或投资方案的科学方法。作为重　发展。　大建设项目决策中必不可少的一个重要环节，对工程　收稿：２００８—０２—３０　（６）对环境影响进行综合评价，对项目建设的影　建设中的全过程管理有着深远的基础性作用。　响和项目建设及投产后对环境污染和破坏影响评价。